• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2000-10-08
• 【生效日期】2000-10-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知
 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內(nèi)各部門：

 現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發(fā)布之日起施行。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年十月八日



 開放式證券投資基金試點辦法





 第一條 為促進證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運作及其相關(guān)活動，保護證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。



 第二條 開放式基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。



 第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。



 第四條 開放式基金由基金管理人設(shè)立。

 開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查批準(zhǔn)。



 第五條 申請設(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）有明確、合法、合理的投資方向；

 （二）有明確的基金組織形式和運作方式；

 （三）基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。



 第六條 申請設(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送開放式基金實施方案及相關(guān)文件。



 第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立開放式基金的申請：

 （一）因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門的調(diào)查；

 （二）因公司高級管理層變動、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響；

 （三）中國證監(jiān)會認定的其他情形。



 第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進行設(shè)立募集；超過6個月尚未開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告；原申請內(nèi)容沒有實質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。



 第九條 開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個月。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計算。

 符合下列條件的，開放式基金方可成立：

 （一）設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元；

 （二）在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認購戶數(shù)達到100人。

 不符合上述條件的，該基金不得成立?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認購人。



 第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到100人，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。



 第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并 應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明。



 第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。



 第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。



 第十四條 開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

 （一）依法持有基金資產(chǎn)；

 （二）采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

 （三）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

 （四）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

 （五）在定期報告內(nèi)出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金契約的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?


 第十五條 開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

 （一）依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；

 （二）編制并公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；

 （三）辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

 （四）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。



 第十六條 基金單位計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0．5％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

 因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。



 第十七條 開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。

 基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。



 第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)。

 商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。



 第十九條 申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

 （一）設(shè)有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門；

 （二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

 （三）有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

 （四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；

 （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。



 第二十條 基金管理人或者其他機構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律、法規(guī)、以及本行業(yè)公認的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。



 第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

 商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。



 第二十二條 代辦注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)：

 （一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

 （二）負責(zé)基金單位注冊登記；

 （三）基金交易確認；

 （四）代理發(fā)放紅利；

 （五）建立并保管基金投資人名冊；

 （六）基金契約或者注冊登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。



 第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運營的需要，按照中國人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請短期融資。



 第二十四條 開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日，辦理基金投資人申購、贖回、變更登記、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請。

 基金開放日期及時間應(yīng)在基金契約中規(guī)定。



 第二十五條 開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。



 第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據(jù)申購贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加、減有關(guān)費用計算，具體計算方法應(yīng)當(dāng)在招募說明書中予以載明。

 基金單位資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。



 第二十七條 投資人申購基金單位時，必須全額交付申購款項。款額一經(jīng)交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。



 第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。

 除本辦法另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)，支付贖回款項。



 第二十九條 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

 （一）不可抗力；

 （二）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

 （三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。

 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案；已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時不能足額兌付，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，在后續(xù)開放日予以兌付。



 第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為巨額贖回。巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額，但投資者可在申請贖回時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。

 發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。



 第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間二十個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。



 第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停開放式基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。



 第三十三條 開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的5％，申購費用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中予以扣除。

 開放式基金可以根據(jù)基金管理運作的實際需要，收取合理的贖回費，但贖回費率不得超過贖回金額的3％；贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有。

 開放式基金可以選用可調(diào)整的申購、贖回費率。開放式基金收取費用的方式、條件以及費率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。



 第三十四條 基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說明書的規(guī)定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。



 第三十五條 開放式基金的收益分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進行。



 第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。



 第三十七條 開放式基金的各相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保存基金業(yè)務(wù)活動的記錄、帳冊、報表和其他業(yè)務(wù)資料。



 第三十八條 開辦開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)、注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



 第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。