• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2000]66號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-09-27
• 【生效日期】2000-09-27
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（2000年9月27日證監(jiān)基金字〔2000〕66號(hào)）
各基金管理公司：

 為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。

 分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。



 二、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。



 三、分公司可從事基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍；辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。



 四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。



 五、基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：

 （一）申請(qǐng)報(bào)告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等；

 （二）董事會(huì)決議；

 （三）擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；

 （四）擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡(jiǎn)歷；

 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。



 六、基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。



 七、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。



 八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

 基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。



 九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理。



 十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。