• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)函[2000]74號
• 【發(fā)布日期】2000-04-14
• 【生效日期】2000-04-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于報(bào)送中國證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī) 2000年工作問題總結(jié)的函

關(guān)于報(bào)送中國證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī)
 2000年工作問題總結(jié)的函
 
（證監(jiān)函〔2000〕74號）
信息產(chǎn)業(yè)部計(jì)算機(jī)2000年問題工作小組：

 《關(guān)于對解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作進(jìn)行總結(jié)的通知》（信息函〔2000〕003號）收悉。

 現(xiàn)將我會《中國證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作總結(jié)》送上。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二000年四月十四日

 中國證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作總結(jié)



 中國證券市場從發(fā)行、交易到清算，幾乎完全依賴于計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)與衛(wèi)星通信技術(shù)。為解決計(jì)算機(jī)2000年問題（以下簡稱Ｙ2Ｋ問題），中國證監(jiān)會高度重視，嚴(yán)格按照國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，以及信息產(chǎn)業(yè)部的一系列要求，精心組織，周密部署，開展了大量工作，現(xiàn)總結(jié)如下。



 一、主要工作

 （一）認(rèn)真調(diào)查，摸清情況。為客觀評估Ｙ2Ｋ問題可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，開展了全行業(yè)系統(tǒng)摸底調(diào)查，回收、分析調(diào)查問卷3400多頁，解剖了6家典型單位的系統(tǒng)，結(jié)果表明：在交易所和證券、期貨公司的計(jì)算機(jī)軟硬件和應(yīng)用系統(tǒng)中都存在局部的Ｙ2Ｋ問題，可能引發(fā)數(shù)據(jù)混亂與丟失、市場運(yùn)行中斷、聯(lián)網(wǎng)測試恢復(fù)和數(shù)據(jù)備份失敗等風(fēng)險(xiǎn)。

 （二）統(tǒng)一指揮，明確責(zé)任。為有效解決Ｙ2Ｋ問題，中國證監(jiān)會成立了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)制訂全行業(yè)解決Ｙ2Ｋ問題工作計(jì)劃并組織實(shí)施；進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)與交流；督促和檢查工作進(jìn)展；協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)外有關(guān)單位聯(lián)合測試。各單位也及時(shí)成立了解決Ｙ2Ｋ問題領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。

 為落實(shí)責(zé)任，確定了法人代表負(fù)責(zé)制，各單位法人代表要填寫《解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書》，報(bào)證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)備案。為統(tǒng)一行動，避免引起混亂，確定了統(tǒng)一信息披露原則，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或授權(quán)，業(yè)內(nèi)有關(guān)單位或部門不得擅自進(jìn)行關(guān)于Ｙ2Ｋ問題方面的信息披露；上市公司必須在年報(bào)、中報(bào)中披露有關(guān)Ｙ2Ｋ問題的信息；申請上市的公司必須在《招股說明書》中披露有關(guān)Ｙ2Ｋ問題的信息。

 （三）組織周密測試。在推動各單位自查、自測并及時(shí)更新、升級的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會組織了三次聯(lián)網(wǎng)測試，提供了兩次聯(lián)網(wǎng)測試環(huán)境，并與8家商業(yè)銀行進(jìn)行了一次聯(lián)合測試。

 1、摸底性測試（1998年9月26－27日）。全國5個(gè)證券期貨交易所、結(jié)算公司、通信公司，15家證券營業(yè)部，10家期貨經(jīng)紀(jì)公司參加，主要是檢測交易、清算和通信系統(tǒng)的Ｙ2Ｋ問題，評估測試方案的合理性，測試發(fā)現(xiàn)了可以導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓的6個(gè)方面的Ｙ2Ｋ問題。

 2、聯(lián)網(wǎng)測試（1998年11月28－29日）。全國5個(gè)證券期貨交易所、757家證券營業(yè)部、235家期貨經(jīng)紀(jì)公司和6家主要信息公司參加，測試發(fā)現(xiàn)交易所和部分證券營業(yè)部存在Ｙ2Ｋ問題；個(gè)別計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)商開發(fā)的交易軟件存在嚴(yán)重的Ｙ2Ｋ問題，不能過渡到2000年或不能處理閏年；235家期貨公司中，約6．8％的公司自評未通過行情系統(tǒng)的測試，11％的公司自評未通過結(jié)算系統(tǒng)的測試。

 3、全網(wǎng)測試（1999年2月10－12日）。全國證券交易所、結(jié)算公司、通信公司，證券公司及其營業(yè)部，境外Ｂ股經(jīng)營機(jī)構(gòu)，8家商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)參加，涉及全部交易品種、交易項(xiàng)目和交易過程。測試發(fā)現(xiàn)，全國700余家證券營業(yè)部在柜臺交易、遠(yuǎn)程委托、行情大屏幕顯示、行情分析、銀證轉(zhuǎn)帳或財(cái)務(wù)監(jiān)控等系統(tǒng)中均不同程度地發(fā)現(xiàn)局部的Ｙ2Ｋ問題，其中19家問題嚴(yán)重，導(dǎo)致交易、清算業(yè)務(wù)中斷。測試結(jié)束后，各單位及時(shí)解決了發(fā)現(xiàn)的問題。

 1999年4月17日，組織了期貨業(yè)Ｙ2Ｋ問題的全網(wǎng)測試。

 4、跨行業(yè)聯(lián)合測試（1999年9月18日）。經(jīng)與中國人民銀行和各商業(yè)銀行協(xié)商，證券業(yè)49家證券公司總部、1000余家證券營業(yè)部與其結(jié)算銀行精心設(shè)計(jì)了聯(lián)合測試方案，進(jìn)行了法人結(jié)算、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)的測試，上交所也隨后與美國花旗銀行進(jìn)行了Ｂ股結(jié)算系統(tǒng)的測試。銀證聯(lián)合測試發(fā)現(xiàn)并解決了部分銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)銀行、證券端存在的Ｙ2Ｋ問題。

 （四）做好應(yīng)急工作。鑒于Ｙ2Ｋ問題的復(fù)雜性、不確定性和隱蔽性，中國證監(jiān)會要求證券期貨業(yè)各單位于1999年9月底前完成應(yīng)急計(jì)劃的制定、培訓(xùn)和演習(xí)，10－－12月組織全行業(yè)應(yīng)急計(jì)劃演習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，修改和完善應(yīng)急計(jì)劃，并逐步完成向2000年過渡的應(yīng)急準(zhǔn)備工作。

 1999年9月，中國證監(jiān)會正式印發(fā)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計(jì)劃指引》，對各單位應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)、組織體系、職責(zé)劃分、技術(shù)備份與恢復(fù)措施，保持重點(diǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)連續(xù)性的應(yīng)急操作，以及報(bào)告制度、信息披露、法律協(xié)助和應(yīng)急方案更新等提出了明確要求。同時(shí)給出了應(yīng)急計(jì)劃范例。1999年12月4日，證券期貨業(yè)進(jìn)行了Ｙ2Ｋ應(yīng)急計(jì)劃演習(xí)。

 （五）確保順利過渡。

 1、零日過渡

 按照應(yīng)急計(jì)劃，1999年12月30日下午閉市清算完成后，證券期貨業(yè)各單位的應(yīng)急指揮中心正式啟動，工作人員準(zhǔn)時(shí)到位，實(shí)行24小時(shí)輪流值班制度和事故報(bào)告制度，全面展開各項(xiàng)工作，包括：

 （1）1999年12月30日正常清算完成后，進(jìn)行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份。

 （2）12月31日，各單位向所在轄區(qū)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送所備份的數(shù)據(jù)。

 （3）2000年1月1日，各單位檢查、測試本單位系統(tǒng)及相關(guān)環(huán)境。

 （4）1月2日上午9：00―11：30，全行業(yè)進(jìn)行試交易，下午恢復(fù)系統(tǒng)。除發(fā)生個(gè)別Ｙ2Ｋ問題外，試交易和系統(tǒng)恢復(fù)順利。

 （5）1月3日，各單位據(jù)自查和聯(lián)網(wǎng)測試結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)。

 （6）1月4日，開始首日交易。

 證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)順利過渡到2000年，在首日成交量明顯放大的情況下，整個(gè)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行。

 2、閏年過渡

 證券期貨業(yè)閏年過渡期，我們啟動了應(yīng)急指揮中心，實(shí)行24小時(shí)輪流值班，密切監(jiān)視行業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；在過渡期內(nèi)，不發(fā)新股和債券，以減少系統(tǒng)壓力。各單位都順利實(shí)現(xiàn)了閏年過渡，確保了過渡期內(nèi)所有業(yè)務(wù)正常運(yùn)行。



 二、基本認(rèn)識

 證券期貨業(yè)順利實(shí)現(xiàn)了零日過渡和閏年過渡，確保了市場的平穩(wěn)運(yùn)行，全行業(yè)Ｙ2Ｋ問題的成功解決，主要?dú)w因于以下幾個(gè)方面：

 （一）領(lǐng)導(dǎo)重視，各部門密切配合。國務(wù)院高度重視，是成功解決Ｙ2Ｋ問題的根本，信息產(chǎn)業(yè)部及時(shí)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，起到了很大的促進(jìn)作用。金融證券是國務(wù)院列出的18個(gè)重點(diǎn)行業(yè)之首，對于證券業(yè)的Ｙ2Ｋ問題，江總書記親赴上交所檢查，朱