• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[1999]123號
• 【發(fā)布日期】1999-11-01
• 【生效日期】1999-11-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會國家工商局關于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知

 中國證監(jiān)會國家工商局關于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知
 
（1999年11月1日證監(jiān)機構字〔1999〕123號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局：

 目前，部分證券經(jīng)營機構未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，在證券營業(yè)部法定營業(yè)場所之外，擅自設立各類遠程證券交易網(wǎng)點，個別非證券經(jīng)營機構甚至個人也擅自設立證券營業(yè)性場所，從事證券代理業(yè)務，擾亂了證券市場的正常秩序，隱藏著極大的金融風險，必須堅決清理規(guī)范。經(jīng)與國家工商行政管理局商定，現(xiàn)就有關問題通知如下：



 一、清理規(guī)范的范圍

 （一）未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準，證券經(jīng)營機構擅自設立的遠程證券交易網(wǎng)點，包括證券代理點及以其它形式延伸的營業(yè)網(wǎng)點；

 （二）非證券經(jīng)營機構及個人非法設立的從事證券服務業(yè)務的機構與網(wǎng)點。



 二、清理規(guī)范工作的指導原則

 清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點工作，應按照“依法規(guī)范，兼顧發(fā)展，堵疏結合，分類清理”的原則進行。

 （一）未經(jīng)證監(jiān)會批準，證券經(jīng)營機構不得在證券營業(yè)部之外設立證券營業(yè)網(wǎng)點；

 （二）堅決取締非證券經(jīng)營機構、個人設立的證券經(jīng)營網(wǎng)點，對涉嫌刑事犯罪的機構或個人應移交當?shù)厮痉C關處理；

 （三）清理中要貫徹“誰設立，誰清理，誰負責”的原則；

 （四）自發(fā)文之日起，未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券經(jīng)營機構不得新設遠程證券交易網(wǎng)點及其它任何形式的證券營業(yè)部延伸服務網(wǎng)點。



 三、清理規(guī)范的內(nèi)容

 （一）與合法證券營業(yè)部設在同城區(qū)的各類遠程證券交易網(wǎng)點，一律予以撤銷，其客戶就近向合法的證券營業(yè)部轉移。

 （二）符合新設證券營業(yè)部條件的城市，可按《關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知》（證監(jiān)機構字〔1999〕13號）的有關規(guī)定，申請新設一家證券營業(yè)部。

 （三）尚不具備設立證券營業(yè)部條件的縣（市）城區(qū)和經(jīng)濟發(fā)達的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地，可以將原有的遠程證券交易網(wǎng)點規(guī)范為一家證券服務部。證券服務部由就近的證券公司所屬證券營業(yè)部延伸設立，禁止跨地區(qū)設立證券服務部。

 （四）擬設立的證券服務部應具備以下條件：

 1．有固定的經(jīng)營場所；

 2．有符合營運要求的技術設備，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務的要求；

 3．有必要的管理人員；

 4．有健全的風險管理制度；

 5．資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行；

 6．證券服務部必須由證券營業(yè)部獨立經(jīng)營，不能聯(lián)營或委托經(jīng)營。

 符合上述條件的，可以由證券公司向擬設立證券服務部的證券營業(yè)部注冊地的證監(jiān)會派出機構提出申請，經(jīng)派出機構初審后報證監(jiān)會批準。證券服務部持證監(jiān)會的批準文件向當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申辦營業(yè)登記，領取不具有法人資格的營業(yè)執(zhí)照。證券服務部的名稱應標明“××證券營業(yè)部××服務部”。

 （五）證券服務部的經(jīng)營范圍

 1．提供證券交易行情；

 2．提供電話委托和自助委托；

 3．提供合法的信息咨詢服務。

 證券服務部必須嚴格按照批準和核準登記的經(jīng)營范圍進行經(jīng)營，不得超范圍經(jīng)營。嚴禁在服務部為客戶直接開戶；嚴禁與股民發(fā)生資金往來；嚴禁資金存??；嚴禁辦理柜臺交易和交割；嚴禁向客戶收取費用；嚴禁接受客戶的全權代理委托。證券服務部在經(jīng)營中不得設立帳薄和保留交易信息、資料，違反上述規(guī)定，證監(jiān)會可暫停違規(guī)的證券經(jīng)營機構申請新設機構資格一至三年，并可視情況取消有關直接責任人和有關業(yè)務人員的從業(yè)資格。對無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營的，工商行政管理機關依法予以處罰。

 （六）證券服務部的管理

 證券公司對所設立的證券服務部負全部責任。證監(jiān)會及其派出機構對證券服務部實施監(jiān)管。對于未經(jīng)批準新設立的網(wǎng)點，將視同非法機構，按有關規(guī)定處罰。



 四、清理規(guī)范工作要求

 清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點，必須在摸清情況的基礎上積極穩(wěn)妥地實施，確保證券市場和社會的穩(wěn)定。

 各派出機構接此通知后，要對本轄區(qū)內(nèi)遠程證券交易網(wǎng)點情況進行全面調查，根據(jù)實際情況制定切實可行的清理規(guī)范方案，報證監(jiān)會批準后實施。實施過程中，要同當?shù)卣坝嘘P部門密切配合，積極引導投資者轉移到合法證券交易網(wǎng)點進行交易。對出現(xiàn)的問題，要審慎地加以解決，遇有重大情況，及時報告證監(jiān)會。清理規(guī)范工作完成后，證監(jiān)會將組織力量，對部分省市的工作進行抽查。