• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[1999]16號
• 【發(fā)布日期】1999-09-29
• 【生效日期】1999-09-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 發(fā)布《中國證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 發(fā)布《中國證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》的通知
 
（一九九九年九月二十九日中國證監(jiān)會
 證監(jiān)信息字〔1999〕16號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所：

 按照中國證券期貨業(yè)解決計算機(jī)2000年問題的部署，中國證券期貨業(yè)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃工作已經(jīng)正式啟動?，F(xiàn)將《中國證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》發(fā)給你們，并就有關(guān)事宜通知如下：



 一、制訂、演習(xí)和實施Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃是實現(xiàn)2000年平穩(wěn)過渡的關(guān)鍵，各單位必須認(rèn)真落實國務(wù)院的各項文件要求，并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，堅持法人代表負(fù)責(zé)制，做好最后階段的各項工作。對未按照要求解決Ｙ2Ｋ問題，或因沒有制訂應(yīng)急計劃造成重大損失或嚴(yán)重后果的單位，中國證監(jiān)會將追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；對因玩忽職守、推諉扯皮造成重大事故并構(gòu)成犯罪的證券期貨從業(yè)人員，將移交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。



 二、中國證監(jiān)會將頒布《中國證券期貨業(yè)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃》，設(shè)立應(yīng)急指揮中心，負(fù)責(zé)全行業(yè)應(yīng)急計劃制訂、演習(xí)及實施工作的總體協(xié)調(diào)，建立與業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)應(yīng)急指揮中心的溝通渠道，代表全行業(yè)進(jìn)行信息披露，對投資者進(jìn)行宣傳教育，避免不必要的恐慌。



 三、證券期貨交易所要根據(jù)系統(tǒng)的實際情況，盡快向所有會員公司發(fā)出《應(yīng)急措施指引》，協(xié)助會員公司進(jìn)行有針對性的應(yīng)急計劃演習(xí)。



 四、為幫助全行業(yè)制定切實可行的應(yīng)急計劃，中國證券期貨業(yè)計算機(jī)2000年問題工作小組已陸續(xù)在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站“2000年問題”專欄提供有關(guān)國家、地區(qū)、機(jī)構(gòu)的Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃信息和網(wǎng)址，以及部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的應(yīng)急計劃范例，請各有關(guān)單位及時查閱。

 請各地派出機(jī)構(gòu)將本通知從速轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金管理公司遵照執(zhí)行，并認(rèn)真做好督促、檢查工作。




 附件： 中國證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引



 一、總則

 1、為保護(hù)投資者利益，指導(dǎo)和幫助證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部盡快制定、完善本單位Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃，特編寫本指引。

 2、制訂應(yīng)急計劃的目的是在2000年到來之際，當(dāng)計算機(jī)、通信系統(tǒng)以及供電等環(huán)境因素一旦發(fā)生Ｙ2Ｋ問題時，能盡快地做出恰當(dāng)、有序的應(yīng)急處理，使得因Ｙ2Ｋ問題引起的影響得以盡快消除，將其導(dǎo)致的損失降到最低。



 二、基本原則

 1、應(yīng)在本單位Ｙ2Ｋ領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，由業(yè)務(wù)人員和信息技術(shù)人員共同制訂盡可能詳細(xì)的應(yīng)急計劃，明確職責(zé)，經(jīng)公司總部批準(zhǔn)后實施。

 2、應(yīng)急計劃的制訂應(yīng)以業(yè)務(wù)工作流程為主線，以事故多發(fā)點為重點，從尋找故障點入手，在執(zhí)行《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》所制定的應(yīng)急計劃的基礎(chǔ)上，補充針對Ｙ2Ｋ可能引致事故的處理預(yù)案。

 3、應(yīng)根據(jù)不同管理層次制定應(yīng)急計劃，充分考慮可能出現(xiàn)的各種情況，有針對性地提出解決辦法，措施具體，步驟明確，簡單明了，具有可操作性，并定期更新。

 4、應(yīng)建立內(nèi)部與外部互助互救機(jī)制，最大限度地維持正常交易和清算。

 5、應(yīng)有針對性地組織好應(yīng)急計劃的培訓(xùn)和演習(xí)。



 三、基本內(nèi)容

 各單位制定的應(yīng)急計劃至少應(yīng)包括組織體系、職責(zé)劃分、應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急操作、報告制度、信息披露、法律協(xié)助和應(yīng)急方案更新等八個方面內(nèi)容。

 1、組織體系：各單位應(yīng)建立Ｙ2Ｋ應(yīng)急指揮中心，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)部門負(fù)責(zé)人共同組成，主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任總指揮，并指定現(xiàn)場指揮，確保其能及時調(diào)動所有必需的資源。

 2、職責(zé)劃分：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，明確分工，逐級授權(quán)，各司其職，嚴(yán)格執(zhí)行報告制度。

 3、應(yīng)急準(zhǔn)備：做好實施應(yīng)急計劃和1999年12月31日―2000年1月2日跨世紀(jì)測試所必需的各項準(zhǔn)備工作。

 4、應(yīng)急操作：從業(yè)務(wù)和技術(shù)兩個方面入手，盡可能全面、細(xì)致地列出Ｙ2Ｋ可能導(dǎo)致的事故，提出切實可行的解決程序，形成方案，包括善后處理、有效保護(hù)客戶資產(chǎn)、轉(zhuǎn)移投資者等。

 5、報告制度：當(dāng)發(fā)現(xiàn)Ｙ2Ｋ問題有可能出現(xiàn)、并將影響交易的正常進(jìn)行，或已導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行、并確認(rèn)無法迅速恢復(fù)時，應(yīng)盡快逐級向上報告，請求解決措施。

 6、信息披露：提前準(zhǔn)備好在發(fā)生緊急情況時向上級部門、投資者、交易所和社會公眾報告的形式和內(nèi)容，避免引起恐慌。

 7、法律協(xié)助：研究國內(nèi)外有關(guān)Ｙ2Ｋ的立法與案例，提出預(yù)防和處理措施。

 8、應(yīng)急計劃更新：逐步完善應(yīng)急方案，做好人員培訓(xùn)和演習(xí)。



 四、重點問題

 各單位在制定Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃時，應(yīng)特別注意以下事項：

 1、數(shù)據(jù)備份。這是Ｙ2Ｋ應(yīng)急措施中最重要的內(nèi)容之一。各單位必須確保敏感日期所有數(shù)據(jù)的安全存放，應(yīng)將客戶的證券余額、資金余額、證券交易明細(xì)、資金存取和劃撥明細(xì)，以及其它與資金、股份相關(guān)聯(lián)的交易數(shù)據(jù)以兩種以上的不同數(shù)據(jù)格式存入兩種以上的不同介質(zhì)。備份數(shù)據(jù)不應(yīng)存放在同一建筑物中。

 各單位應(yīng)盡可能實現(xiàn)實時數(shù)據(jù)備份；在故障突發(fā)時，必須最大限度地保存現(xiàn)場數(shù)據(jù)。

 2、數(shù)據(jù)通信備份。各單位的數(shù)據(jù)通信應(yīng)盡可能采用兩種以上的傳輸方式，當(dāng)一種方式出現(xiàn)問題時，系統(tǒng)應(yīng)能自動或操作人員應(yīng)能快速地切換到另一種通信方式。兩種以上的通信方式應(yīng)都能滿足業(yè)務(wù)需求。

 3、故障判斷與處理。各單位可按照行情、交易和清算系統(tǒng)分別制訂應(yīng)急方案。在制訂應(yīng)急方案時，應(yīng)充分考慮故障的判斷方法是否簡單可行，應(yīng)急措施是否易于操作。故障判斷應(yīng)按類歸至專人或?qū)ｉT小組，確保第一時間的處理效果。各單位可制訂保證基本業(yè)務(wù)的手工操作方案，必要時可請交易所予以配合。

 4、環(huán)境保障。必須制定應(yīng)對外部不良技術(shù)環(huán)境的保障措施。在發(fā)生電力供應(yīng)中斷、安保系統(tǒng)失靈、電梯不正常工作及公共交通中斷等情況下，都應(yīng)有緊急應(yīng)對方法。對于不間斷電源的電池狀況和燃油發(fā)電機(jī)的油料應(yīng)有定期檢查制度。應(yīng)急方案中最好包括緊急情況下調(diào)動移動通信工具和車輛的方案。

 5、報告制度。按業(yè)務(wù)工作程序，責(zé)任到人。當(dāng)一個崗位發(fā)現(xiàn)Ｙ2Ｋ事故、并不能及時恢復(fù)正常時，應(yīng)迅速向上一級責(zé)任人報告；如果一個公司或其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生類似情況，應(yīng)及時向交易所或所屬轄區(qū)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，必要時，可向地方政府Ｙ2Ｋ工作機(jī)構(gòu)報告，請求幫助。

 6、準(zhǔn)備好信息披露內(nèi)容。應(yīng)急計劃中應(yīng)有緊急情況下如何向投資者和社會公眾披露信息的方案。應(yīng)遵循客觀、準(zhǔn)確、簡潔的原則，及時向公眾說明事故概況、處理進(jìn)展和處理結(jié)果，多做解釋說服工作，以充分穩(wěn)定公眾情緒，維護(hù)投資者信心。

 信息披露中，應(yīng)充分注意信息安全因素，不宜過多公開應(yīng)急計劃的細(xì)節(jié)，避免招致惡意攻擊。

 7、互助互救機(jī)制。應(yīng)在公司內(nèi)部的各部門、各分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)部之間，在一公司與友鄰公司、一營業(yè)部與友鄰營業(yè)部之間建立互相救援的機(jī)制，減少排除故障的時間，確保正常交易，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定。

 8、緊急聯(lián)絡(luò)方式。各部門必須確保在緊急情況下能及時找到履行有關(guān)職責(zé)的人員。應(yīng)急計劃中至少應(yīng)包含下列機(jī)構(gòu)的聯(lián)系人及聯(lián)系辦法：

 （1）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，滬深證券交易所、證券通信公司、登記結(jié)算公司，相關(guān)期貨交易所。

 （2）結(jié)算銀行

 銀證轉(zhuǎn)帳相關(guān)銀行。

 （3）計算機(jī)系統(tǒng)廠商，硬件供應(yīng)商，系統(tǒng)軟件供應(yīng)商，應(yīng)用程序開發(fā)商。

 （4）基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商，電力供應(yīng)，郵電通信系統(tǒng)，空調(diào)系統(tǒng)，消防系統(tǒng)，物業(yè)管理。

 （5）當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)等等。

 9、法律責(zé)任。完成2000年過渡后，應(yīng)將整個過渡期解決Ｙ2Ｋ的工作情況簡報投資者及社會公眾。根據(jù)證券期貨業(yè)的具體情況，要特別關(guān)注銀證聯(lián)網(wǎng)、電話委托等項業(yè)務(wù)中有關(guān)數(shù)據(jù)接口部分的法律責(zé)任，檢查合同中的各項條款，做好證據(jù)保全工作，以便在發(fā)生Ｙ2Ｋ事故時，能準(zhǔn)確判斷雙方責(zé)任，妥善處理因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)糾紛。

 10、應(yīng)急計劃的培訓(xùn)與演習(xí)。應(yīng)通過培訓(xùn)，使電腦技術(shù)人員詳知應(yīng)急措施的操作方法，使每個工作人員了解自己在應(yīng)急計劃中的職責(zé)；通過演習(xí)，測試應(yīng)急計劃的可操作性；通過更新應(yīng)急計劃，有效借鑒他人經(jīng)驗，豐富應(yīng)急準(zhǔn)備，確保2000年平穩(wěn)過渡。

 11、加強安全意識。鞏固和完善安全保衛(wèi)機(jī)制，警惕不法分子利用計算機(jī)2000年問題破壞和擾亂證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)的正常運行。