- 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
- 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[1999]68號
- 【發(fā)布日期】1999-07-27
- 【生效日期】1999-07-27
- 【失效日期】--
- 【文件來源】
- 【所屬類別】國家法律法規(guī)
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè) 資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)
資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知
(1999年7月27日證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕68號)
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處:
根據(jù)《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)、《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(以下簡稱《細則》)以及《 證券法》、《 公司法》的規(guī)定,現(xiàn)就證券投資咨詢機構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格有關(guān)問題通知如下:
一、申請對象
(一)申請咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu),包括:
1.已成立的和擬設(shè)立的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu),含專營證券投資咨詢機構(gòu)和兼營證券投資咨詢機構(gòu);
2.證券經(jīng)營機構(gòu)。
(二)申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T,包括:
1.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T;
2.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
二、申請條件
(一)申請從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)具備以下條件:
1.符合《辦法》第六條第(一)至(五)款規(guī)定;
2.符合《細則》第四至七條規(guī)定;
3.滿足《 公司法》對股東的有關(guān)要求,并符合以下條件:近三年,法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄,累計虧損不得超過其注冊資本百分之五十,未決訴訟標的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十;自然人股東不存在到期末清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)。
(二)申請執(zhí)業(yè)資格的人員,應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格證書。
三、審批原則
證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況,審批新的證券投資咨詢機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員。
對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機構(gòu),將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格:
1.資本規(guī)模較大;
2.咨詢研究力量較強或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員;
3.主要高級管理人員素質(zhì)較好;
4.服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高;
5.內(nèi)部管理制度健全;
6.近一年未受過證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處罰。
對申請執(zhí)業(yè)資格的人員,如果其所在機構(gòu)獲得了從業(yè)資格,證監(jiān)會原則上將授予其執(zhí)業(yè)資格;如果其所在機構(gòu)未獲得從業(yè)資格,該人員可以在受聘于一家有從業(yè)資格的機構(gòu)后,另行申報執(zhí)業(yè)資格。
四、申請與審批程序
(一)公司申請
1.設(shè)立專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)及申請從業(yè)資格,需首先在擬注冊地的工商行政管理部門依法辦理“公司名稱預(yù)先核準”,然后向擬注冊地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請;
2.已成立的證券投資咨詢機構(gòu)申請從業(yè)資格及為其咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格,可以向注冊地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。
(二)審核
1.證監(jiān)會派出機構(gòu)對申報材料進行初審,并將審核通過的申報材料及初審意見報證監(jiān)會;
2.證監(jiān)會對申報材料進行復(fù)審。
(三)批準、驗收及證書發(fā)放
1.符合設(shè)立條件的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu),由證監(jiān)會發(fā)給批準設(shè)立文件;該機構(gòu)應(yīng)當自批準設(shè)立之日起兩個月內(nèi)完成設(shè)立工作,并由所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)進行驗收,逾期未完成設(shè)立工作或者驗收不合格的,原批準文件自動失效;驗收合格的機構(gòu),向證監(jiān)會申領(lǐng)從業(yè)資格證書,并持批準設(shè)立文件和從業(yè)資格證書到擬注冊地工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù),之后,報證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的派出機構(gòu)備案。
2.符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機構(gòu),由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書;該機構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù),并報證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
3.符合執(zhí)業(yè)資格審批條件的人員,由證監(jiān)會發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書。
已取得執(zhí)業(yè)資格的人員到另一家機構(gòu)繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),須由原任職機構(gòu)及現(xiàn)任職機構(gòu)向所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機構(gòu)及證監(jiān)會報告?zhèn)浒?;到新機構(gòu)不再繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,其執(zhí)業(yè)資格自離開原機構(gòu)之日起自動失效,其資格證書應(yīng)交回證監(jiān)會。
(四)公告
審批通過的機構(gòu)應(yīng)獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報刊上進行公告,公告費用由該機構(gòu)支付。
五、工作要求
(一)申請與審批工作自1999年8月1日開始。
(二)咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格,應(yīng)由所在機構(gòu)統(tǒng)一向轄區(qū)內(nèi)證監(jiān)會派出機構(gòu)代辦。
(三)新設(shè)機構(gòu)在設(shè)立期間,不得以證券投資咨詢機構(gòu)的名義從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
(四)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)須提供今年進行的驗資報告,證券經(jīng)營機構(gòu)提供最新驗資報告即可。
(五)各派出機構(gòu)在對申報機構(gòu)進行初審時,除審核其申報材料外,還應(yīng)進行現(xiàn)場核查,同時對負責咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員進行面試,并將有關(guān)情況寫入初審意見。
(六)對于提供虛假材料的機構(gòu)和個人,一經(jīng)查實,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其業(yè)務(wù)資格的申請;已取得業(yè)務(wù)資格的,將撤銷其資格;對為申請人員出具虛假證明的機構(gòu),證監(jiān)會將保留追究的權(quán)力。
各派出機構(gòu)要高度重視,切實加強領(lǐng)導(dǎo),嚴格依照有關(guān)標準做好初審工作,對違規(guī)行為要嚴肅查處,同時要及時總結(jié)經(jīng)驗,并將有關(guān)情況及時通報證監(jiān)會。
附件:一、申請材料的格式和內(nèi)容
二、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表
三、證券投資咨詢機構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表
附件一: 申請材料的格式和內(nèi)容
(一)申報材料的格式
1.紙張
采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)申報,并采用幅面為245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。
2.封面
(1)標有“申請證券投資咨詢從業(yè)資格報送材料”字樣;
(2)申請機構(gòu)名稱;
(3)申報時間;
(4)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審批準時間;
(5)中國證監(jiān)會批準時間。
3.份數(shù)
申報材料一式兩份,其中:副本由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)保留,正本由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會。
(二)申報材料內(nèi)容
第一章 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的初審批準文件
1-1 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準申請設(shè)立證券投資咨詢機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格以及證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格的初審文件
1-2 新設(shè)機構(gòu)完成設(shè)立后,中國證臨會派出機構(gòu)對機構(gòu)的驗收報告
第二章 咨詢機構(gòu)的申請文件
(一)已成立機構(gòu)應(yīng)報送:
2A-1 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告
2A-2 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表或者證券投資咨詢機構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表(附軟盤--EXCEL格式)
2A-3 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
2A-4 公司章程
2A-5 內(nèi)部管理制度
2A-6 業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)
2A-7 由注冊會計師提供的驗資報告
2A-8 由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在違法違規(guī)及資信狀況是否良好的證明
2A-9 申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告
2A-10 五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的咨詢報告、研究成果
2A-11 中國證監(jiān)會要求報送的其它材料
(二)新設(shè)機構(gòu)應(yīng)報送
2B-1 申請設(shè)立證券投資咨詢機構(gòu)的報告
2B-2 設(shè)立可行性報告
2B-3 設(shè)立方案
2B-4 設(shè)立負責人名單及其簡歷
2B-5 出資人或者發(fā)起人協(xié)議
2B-6 股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例
2B-7 公司章程(草案)
2B-8 企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書
2B-9 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表(附軟盤--EXCEL格式)
2B-10 內(nèi)部管理制度
2B-11 擬任機構(gòu)高級管理人員和擬執(zhí)業(yè)咨詢?nèi)藛T名單、簡歷及從業(yè)資格證書
2B-12 業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件(復(fù)印件)
2B-13 由申請機構(gòu)出具的股東是否存在違法違規(guī)及資信狀況是否良好的證明
2B-14 中國證監(jiān)會要求報送的其它材料
機構(gòu)設(shè)立完畢后,還應(yīng)報送以下文件:
2B-15 開業(yè)申請報告
2B-16 由注冊會計師提供的驗資報告
2B-17 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
第三章 咨詢?nèi)藛T申報執(zhí)業(yè)資格的申請材料
3-1 所在機構(gòu)代理申請執(zhí)業(yè)資格的報告
3-2 專職在本機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的以下證明材料之一:
1.與受聘機構(gòu)簽訂的經(jīng)勞動部門鑒定的勞動合同;
2.由受聘機構(gòu)代辦的養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險憑證之一
3-3 三張近期免冠兩寸彩色照片
附件二: 證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表
申請機構(gòu)_________
(蓋章)
填表日期_________
中國證券監(jiān)督管理委員會制
填表說明
一、本表一式兩份;
二、請打印或用鋼筆、正楷字填寫,字跡要清晰,語言要簡練、準確。每欄均需填寫,無該項內(nèi)容填“無”;
三、內(nèi)容要真實、準確、完整,空白處不足時可另附紙張說明;
四、“專營機構(gòu)”是指專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司;“兼營機構(gòu)”是指其它受《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》管理的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司;
五、“高級管理人員”是指專業(yè)咨詢機構(gòu)副總經(jīng)理以及證券經(jīng)營機構(gòu)研究咨詢部門副經(jīng)理以上的管理人員;
六、“經(jīng)營范圍”按營業(yè)執(zhí)照填寫;
七、“咨詢業(yè)務(wù)形式”是指股評傳真、聲訊服務(wù)、股市沙龍、工作室、上市公司財務(wù)顧問等;
八、“主要設(shè)備”填寫專用于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的設(shè)備名稱、數(shù)量、購入價值。
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┃機構(gòu)名稱│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃注冊地址│ ┃
┠────┼───────────────┬─────┬───────┨
┃通訊地址│ │ 郵政編碼 │ ┃
┠────┼───┬─────┬─────┼─────┼───────┨
┃ 聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ 傳真 │ ┃
┠────┼───┴─────┴─────┴─────┴───────┨
┃機構(gòu)類別│ 專營機構(gòu) □ 兼營機構(gòu) □ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機構(gòu)組織│股份有限公司 □ 有限責任公司 □ ┃
┃形 式│ ┃
┠────┼──────────────┬───┬──────────┨
┃法人營業(yè)│ │ 頒發(fā) │ ┃
┃執(zhí) 照│ │ 機關(guān) │ ┃
┠────┤ │ 成立 │ ┃
┃注冊資本│ │ 時間 │ ┃
┠────┼─────┬──┬─────┼───┼─────┬────┨
┃ │ 姓名 │性別│ 出生年月 │ 學(xué)歷 │ 職稱 │政治面貌┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃董事長 │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃總經(jīng)理 │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼─────┼──┴─────┼───┼─────┼────┨
┃機 構(gòu) │ │ │ │ │ ┃
┃總?cè)藬?shù) │ │ 高級管理人員數(shù) │ │咨詢?nèi)藛T數(shù)│ ┃
┠────┼─────┴────────┴───┴─────┴────┨
┃其他高級│ ┃
┃管理人員│ ┃
┃姓名 │ ┃
┠────┼──────────┬─────────┬────────┨
┃ │ 股東名稱或者姓名 │ 出資金額(萬元)│ 出資比例(%) ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃前五名股│ │ │ ┃
┃東情況 ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠─┬──┼──┬──┬──┬─┴───┬─────┴────┬───┨
┃ │姓名│性別│年齡│學(xué)歷│ 所學(xué)專業(yè) │ 證券從業(yè)年限 │ 職務(wù) ┃
┃ ├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃申│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃請├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃執(zhí)│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃業(yè)├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃資│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃格├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃人│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃員├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃情│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃況├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─┴──┼──┴──┼──┴─────┼──────────┴───┨
┃對外參股│ 參股名稱 │ 參股金額 │ 持股比例 ┃
┃ 情況 ├─────┼────────┼──────────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠────┼─────┴────────┴──────────────┨
┃經(jīng)營范圍│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃咨詢業(yè)務(wù)│ ┃
┃形 式│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃主要設(shè)備│ ┃
┃ │ ┃
┠────┼───────┬─────────┬───────────┨
┃業(yè)務(wù)場所│ │對外提供咨詢材料保│ ┃
┃面 積│ │存方式 │ ┃
┠────┼────┬──┴──┬──────┼─────┬─────┨
┃ │ 名稱 │ 主要業(yè)務(wù) │ 營業(yè)所在地 │ 職工人數(shù) │ 聯(lián)系電話 ┃
┃ ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃分支機構(gòu)├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃情況(含│ │ │ │ │ ┃
┃分公司、├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃子公司、│ │ │ │ │ ┃
┃代表處)├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼────┴─────┴──────┴─────┴─────┨
┃目前是否│ ┃
┃牽涉到訴│ ┃
┃訟案件?│ ┃
┃如果有,│ ┃
┃請說明。│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃何時何地│ ┃
┃因何原因│ ┃
┃受過何種│ ┃
┃行政處罰│ ┃
┃? │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃填表時機│ ┃
┃構(gòu)及分支│ ┃
┃機構(gòu)是否│ ┃
┃為自己或│ ┃
┃代理客戶│ ┃
┃買賣證券│ ┃
┃的情況說│ ┃
┃明 │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機構(gòu)需說│ ┃
┃明的其他│ ┃
┃事項 │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃法定代表│ ┃
┃人簽名與│ ┃
┃機構(gòu)蓋章│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監(jiān)│ ┃
┃會派出機│ ┃
┃構(gòu)初審意│ ┃
┃見 │ 簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監(jiān)│ ┃
┃會機構(gòu)監(jiān)│ ┃
┃管部意見│ 簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
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附件三: 證券投資咨詢機構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表
代申請機構(gòu)_______
申 請 人_______
填表日期________
中國證券監(jiān)督管理委員會制
填表說明:
1.本表一式兩份;
2.請打印或用鋼筆填寫,字跡要清晰、工整。每欄均需填寫,如無該項內(nèi)容填“無”;
3.內(nèi)容要真實、準確、完整,空白不足時可加附頁;
4.“高級管理人員”是指專業(yè)咨詢機構(gòu)副總經(jīng)理以及證券經(jīng)營機構(gòu)研究咨詢部門副經(jīng)理以上的管理人員。
┏━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃機構(gòu)名稱 │ ┃
┠─────┼──┬───────┬─────┬──────┬────┨
┃ 聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ 傳真 │ ┃
┠─────┼──┴───────┼─────┼──────┴────┨
┃法定代表人│ │ 總經(jīng)理 │ ┃
┠─────┼──┬───────┼─────┼──────┬────┨
┃機構(gòu)總?cè)藬?shù)│ │高級管理人員數(shù)│ │ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
┠─┬───┼──┼───┬───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ 姓名 │性別│ 年齡 │ 學(xué)歷 │ 所學(xué)專業(yè) │證券從業(yè)年限│ 職務(wù) ┃
┃ ├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃申├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃請│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃執(zhí)├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃業(yè)│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃資├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃格│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃情├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃況│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃人├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃員│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─┴───┴──┼───┴───┴─────┴──────┴────┨
┃ │ ┃
┃所在機構(gòu)對人員申│ ┃
┃請執(zhí)業(yè)資格的意見│法定代表人簽名 機構(gòu)蓋章 ┃
┃ │ 年 月 日 ┃
┠────────┼─────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃中國證監(jiān)會派出機│ ┃
┃構(gòu)初審意見 │簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
┃ │ ┃
┠────────┼─────────────────────────┨
┃ │ ┃
┃中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)│ ┃
┃管部意見 │簽名(蓋章) 年 月 日 ┃
┃ │ ┃
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- -全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《〈巴塞爾公約〉締約方會議第十四次會議第14/12號決定對〈巴塞爾公約〉附件二、附件八和附件九的修正》的決定-
- -全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法》的決定-
- -全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國國徽法》的決定-
- -全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國國旗法》的決定-