• 【發(fā)布單位】工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】工商企字[1999]第143號
• 【發(fā)布日期】1999-05-27
• 【生效日期】1999-05-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家工商行政管理局關(guān)于協(xié)助人民法院執(zhí)行 凍結(jié)或強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題的答復(fù)

 國家工商行政管理局關(guān)于協(xié)助人民法院執(zhí)行
 凍結(jié)或強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題的答復(fù)
 
（工商企字〔1999〕第143號）
北京市、浙江省工商行政管理局：

 你局關(guān)于協(xié)助人民法院凍結(jié)或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)請示（京工商文字〔1999〕164號、浙工商企〔1999〕41號）收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：



 一、人民法院依照《
中華人民共和國民事訴訟法》及《
最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（法釋〔1998〕15號），要求登記主管機(jī)關(guān)協(xié)助凍結(jié)或者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行。



 二、對股東或投資人在有限公司或非公司企業(yè)法人中的股權(quán)或投資，人民法院予以凍結(jié)的，登記主管機(jī)關(guān)在收到人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書后，應(yīng)暫停辦理轉(zhuǎn)讓被凍結(jié)投資或股權(quán)的變更登記。



 三、對股東或投資人在有限公司或非公司企業(yè)法人中的股權(quán)或投資，人民法院判決或裁定以拍賣、變賣或其他方式轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人或第三人，并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的，按下述意見辦理：

 1、受讓股權(quán)的債權(quán)人或第三人，依判決取得股東的合法地位，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)限期辦理相關(guān)的變更登記或備案手續(xù)。

 2、申請變更登記，應(yīng)提交下列文件：（1）原任或新任法定代表人簽署的申請書；（2）新股東的決議；（3）修改后的章程；（4）新董事會的決議。

 3、企業(yè)逾期拒不辦理變更登記的，登記主管機(jī)關(guān)分別依照《
公司登記管理條例》第
六十六條或《
企業(yè)法人登記管理條例》第
三十條的規(guī)定給予行政處罰。

 4、對股份有限公司和外商投資企業(yè)中的股權(quán)，人民法院強(qiáng)制股東轉(zhuǎn)讓的，按有關(guān)專項規(guī)定辦理。



 附件：
最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）（法釋〔1998〕15號）



 一九九九年五月二十七日


最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）

 （法釋〔1998〕15號（節(jié)選））



 52．對被執(zhí)行人在其他股份有限公司中持有的股份憑證（股票），人民法院可以扣押，并強(qiáng)制被執(zhí)行人按照
公司法的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，也可以直接采取拍賣、變賣的方式進(jìn)行處分，或直接將股票抵償給債權(quán)人，用于清償被執(zhí)行人的債務(wù)。

 53．對被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以采取凍結(jié)措施。

 凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。

 54、被執(zhí)行人在其獨(dú)資開辦的法人企業(yè)中擁有的投資權(quán)益被凍結(jié)后，人民法院可以直接裁定予以轉(zhuǎn)讓，以轉(zhuǎn)讓所得清償其對申請執(zhí)行人的債務(wù)。

 對被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司中被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以依據(jù)《
中華人民共和國公司法》第
三十五條、第
三十六條的規(guī)定，征得全體股東過半數(shù)同意后，予以拍賣、變賣或以其他方式轉(zhuǎn)讓。不同意轉(zhuǎn)讓的股東，應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的投資權(quán)益或股權(quán)，不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓，不影響執(zhí)行。

 人民法院也可允許并監(jiān)督被執(zhí)行人自行轉(zhuǎn)讓其投資權(quán)益或股權(quán)，將轉(zhuǎn)讓所得收益用于清償對申請執(zhí)行人的債務(wù)。

 55、對被執(zhí)行人在中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，在征得合資或合作他方的同意和對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)后，可以對凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓。

 如果該執(zhí)行人除在中外合資、合作企業(yè)中的股權(quán)以外別無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行，其他股東又不同意轉(zhuǎn)讓的，可以直接強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)保護(hù)合資他方的優(yōu)先購買權(quán)。