• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[1999]7號
• 【發(fā)布日期】1999-05-04
• 【生效日期】1999-05-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關于證券經(jīng)營及其營業(yè)部 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關事宜的通知

中國證監(jiān)會關于證券經(jīng)營及其營業(yè)部
 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關事宜的通知
 
（1999年5月4日證監(jiān)信息字〔1999〕7號）
各證券經(jīng)營機構、基金公司：

 中國證監(jiān)會《關于檢查〈證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范〉落實情況的通知》（證監(jiān)信息字〔1999〕3號）已經(jīng)下發(fā)，現(xiàn)將執(zhí)行中的有關事宜通知如下：



 一、實施《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）的目的在于增強證券經(jīng)營機構、基金公司防范和化解系統(tǒng)風險的能力，進一步提高信息系統(tǒng)的安全水平。各證券經(jīng)營機構、基金公司必須給予高度重視，主要領導要親自抓，并將落實《規(guī)范》與解決計算機2000年問題有機結合起來，把各項工作抓緊抓細。



 二、《規(guī)范》落實工作實行法定代表人負責制，各證券經(jīng)營機構、基金
公司法定代表人要簽署《〈規(guī)范〉》落實和解決計算機2000年問題工作承諾書》（附后），保證資金到位，人員到位，措施到位，信息系統(tǒng)以《規(guī)范》要求。該承諾書自承諾人簽字之日起生效，由各地證監(jiān)會監(jiān)管機構報備中國證監(jiān)會后存檔，負責監(jiān)督執(zhí)行，作為今后年檢的重要參考。



 三、各證券經(jīng)營機構、基金公司要按照《證券經(jīng)營機構總部及營業(yè)部〈規(guī)范〉落實情況自查項目》的要求，于1999年5月20日前完成對總部及所屬證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的檢查，列出問題清單；并對所列問題提出改進方案和實施計劃時間表。



 四、各證券經(jīng)營機構、基金公司要積極配合中國證監(jiān)會及各地監(jiān)管機構對《規(guī)范》落實情況進行現(xiàn)場檢查。在現(xiàn)場檢查的過程中，要認真負責、實事求是地報告；現(xiàn)場檢查結束后，被檢查單位的主要領導和技術負責人需在現(xiàn)場檢查表上簽字。



 五、各證監(jiān)經(jīng)營機構、基金公司要設立解決計算機2000年問題的總指揮，負責解決計算機2000年問題的總體協(xié)調(diào)和處理計算機2000年問題突發(fā)事件的現(xiàn)場決策；研究制定全面、科學、實艇的解決計算機2000年問題應急計劃。中國證券業(yè)解決計算機2000年問題已進入系統(tǒng)復查、更新和應急計劃研究制定階段，各證券經(jīng)營機構、基金公司要加強解決計算機2000年問題的組織協(xié)調(diào)，按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，在1999年7月至9月底完成應急計劃的制定和演習，10月至12月完成應急計劃的拾遺補缺。



 《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理

 規(guī)范》落實和解決計算機2000年問題工作承諾書



 為落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），有效地解決計算機2000年問題，切實防范和化解系統(tǒng)風險，保護公司和投資者利益，本公司鄭重承諾：



 一、保證《規(guī)范》落實工作所需人員、資金、措施到位，依照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，按時完成本公司（包括總部及所屬證券營業(yè)部）《規(guī)范》落實和計算機2000年問題的檢查、測試和應急計劃制定、演習等工作。



 二、對本公司擬出售的證券營業(yè)部，在其被收購工作完成以前，其《規(guī)范》落實和解決計算機2000年問題工作將與本公司其它證券營業(yè)部同步進行。



 三、對本公司擬收購的證關營業(yè)部，在其被收購工作完成以后，其《規(guī)范》落實和解決計算機2000年問題工作將與本公司其它證券營業(yè)部同步進行。



 四、對本公司受委托托管的證券營業(yè)部，在委托職權范圍內(nèi)，其落實《規(guī)范》和解決計算機2000年問題工作本公司將積極配合委托人和該營業(yè)部所屬法人進行。



 五、由于人員、資金、措施的原因導致本公司沒有落實《規(guī)范》和解決計算機2000年問題的責任由本
公司法定代表人承擔。



 六、本承諾書自簽字之日起生效。

 單 位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 法定代表人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 日 期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿