• 【發(fā)布單位】工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號(hào)】工商法字[1999]第87號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-04-09
• 【生效日期】1999-04-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

國(guó)家工商行政管理局關(guān)于近三年執(zhí)法檢查情況的通報(bào)

 國(guó)家工商行政管理局關(guān)于近三年執(zhí)法檢查情況的通報(bào)
 
（工商法字〔1999〕第87號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和副省級(jí)市工商行政管理局：

 《
中華人民共和國(guó)行政處罰法》頒布實(shí)施以后，國(guó)家工商行政管理局按照國(guó)務(wù)院《
關(guān)于貫徹實(shí)施〈中華人民共和國(guó)行政處罰法〉的通知》要求，從1996年至1998年組織開(kāi)展了三次行政執(zhí)法檢查活動(dòng)?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

 從1996年度至1998年度，國(guó)家工商行政管理局圍繞《
行政處罰法》和全局中心工作，結(jié)合年度執(zhí)法實(shí)際，先后三次部署了全系統(tǒng)的行政執(zhí)法檢查工作，并確定了相應(yīng)年度的執(zhí)法檢查重點(diǎn)。其中，1996年度的重點(diǎn)是：執(zhí)法主體是否規(guī)范，適用法律是否恰當(dāng)，執(zhí)法程序是否規(guī)范；1997年度的重點(diǎn)是：執(zhí)法監(jiān)督工作的落實(shí)情況，聽(tīng)證制度的實(shí)施情況；1998年度的重點(diǎn)是：糧食市場(chǎng)監(jiān)管情況，大要案件查處過(guò)程中的法制監(jiān)督情況，新文書(shū)的啟用情況。各地按照國(guó)家工商行政管理局的部署，組成了相應(yīng)的執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，并結(jié)合本地實(shí)際，認(rèn)真進(jìn)行了自查、抽查。在各地自查、抽查的基礎(chǔ)上，國(guó)家工商行政管理局共抽查26個(gè)省級(jí)、50個(gè)地（市）級(jí)、52個(gè)縣（區(qū)）級(jí)工商行政管理局，聽(tīng)取匯報(bào)130余次，抽查案卷1430余個(gè)，組織行政執(zhí)法情況座談會(huì)150余次，對(duì)全系統(tǒng)的行政執(zhí)法情況有了一個(gè)基本了解。連續(xù)三年的全國(guó)性行政執(zhí)法檢查，有力地推動(dòng)了“公平交易執(zhí)法年”和“工商形象建設(shè)年”活動(dòng)的深入開(kāi)展，有效地提高了工商行政管理行政執(zhí)法水平和案件辦理質(zhì)量，為促進(jìn)依法行政和基層法制建設(shè)發(fā)揮了重要作用。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

 （一）執(zhí)法監(jiān)督工作逐步落實(shí)，執(zhí)法監(jiān)督制度逐步健全。大多數(shù)地方都能夠按照國(guó)務(wù)院關(guān)于“應(yīng)當(dāng)建立、健全對(duì)行政處罰的監(jiān)督制度”、“加強(qiáng)對(duì)行政處罰的監(jiān)督檢查”的規(guī)定和國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于加強(qiáng)工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督的通知》要求開(kāi)展工作。沈陽(yáng)市工商局在全國(guó)首次推出了行政執(zhí)法公示制，引起很大反響。安徽省在全系統(tǒng)實(shí)行執(zhí)法公示制的同時(shí)，增加了明查暗訪制度。北京市為了落實(shí)執(zhí)法公示制，增加了“違示點(diǎn)”制度，對(duì)違反公示制達(dá)到一定程度的，限期調(diào)離執(zhí)法第一線。遼寧、河北、云南、河南、江蘇等許多省份都已經(jīng)制定了執(zhí)法監(jiān)督方面的規(guī)章制度，如“執(zhí)法監(jiān)督辦法”、“行政執(zhí)法責(zé)任制”、“執(zhí)法公示制”、“案件核審制”、“行政復(fù)議規(guī)則”等等。這些制度的建立健全，使執(zhí)法監(jiān)督工作逐步走上了制度化、規(guī)范化的軌道。

 （二）聽(tīng)證制度的實(shí)施較為順利，聽(tīng)證工作的開(kāi)展在有條不紊地進(jìn)行。《
行政處罰法》頒布實(shí)施后，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)大多能夠按照《
行政處罰法》和《
工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰聽(tīng)證暫行規(guī)則》的要求開(kāi)展聽(tīng)證工作。廣東、安徽、浙江、沈陽(yáng)、大連等地工商局普遍設(shè)立了聽(tīng)證室，添置了必要的設(shè)施，并指定法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)實(shí)施，為聽(tīng)證工作的開(kāi)展創(chuàng)造了良好的條件。聽(tīng)證工作的順利開(kāi)展，已經(jīng)取得了較明顯的效果，如河南省工商系統(tǒng)1997年辦理15起經(jīng)過(guò)聽(tīng)證的案件（其中經(jīng)過(guò)聽(tīng)證改變?cè)幜P建議的4起），無(wú)一起復(fù)議和訴訟案件發(fā)生。

 （三）執(zhí)法主體經(jīng)過(guò)清理，基本符合《
行政處罰法》的要求。大多數(shù)地方已經(jīng)糾正了內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)以自己名義實(shí)施處罰的現(xiàn)象，糾正了法律法規(guī)以外的規(guī)范性文件授權(quán)組織實(shí)施處罰以及無(wú)法律法規(guī)依據(jù)自行委托某些組織實(shí)施處罰的現(xiàn)象；合同工、臨時(shí)工已經(jīng)調(diào)離執(zhí)法第一線。

 （四）新的處罰文書(shū)順利啟用。國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于施行〈工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書(shū)（試行）〉的通知》（工商法字〔1998〕第144號(hào)文件）下發(fā)以后，各地工商局迅速行動(dòng)，普遍開(kāi)展了新文書(shū)的培訓(xùn)工作，組織印制、下發(fā)了新文書(shū)。目前，大多數(shù)基層執(zhí)法單位都已經(jīng)開(kāi)始使用新文書(shū)辦案。一些地方工商局（如吉林）要求1999年所辦理的行政處罰案件一律使用新文書(shū)，否則，按案卷不規(guī)范，程序不合法處理。新疆、內(nèi)蒙古等少數(shù)民族地區(qū)還克服困難，迅速組織對(duì)新文書(shū)的翻譯工作，并已經(jīng)于1998年底以前將兩種文字的新文書(shū)印發(fā)各地，保證了新文書(shū)按時(shí)啟用。

 （五）各地加大糧食市場(chǎng)監(jiān)管力度，取得了階段性成效。1998年度，我們根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)指示，結(jié)合我局中心工作，將糧食市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)題作為1998年度執(zhí)法檢查的重點(diǎn)。從檢查的情況來(lái)看，各地工商部門(mén)對(duì)糧食流通體制改革的認(rèn)識(shí)是到位的，態(tài)度是堅(jiān)決的，措施是得力的。全系統(tǒng)在糧食市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中，共查處糧食違法案件33000件，沒(méi)收糧食3億公斤，罰沒(méi)款5200萬(wàn)元。由于工商部門(mén)監(jiān)管得力，糧食收購(gòu)市場(chǎng)基本管住，私商收糧現(xiàn)象基本被遏止。從我們抽查的案件情況看，大多數(shù)案件比較規(guī)范，基本符合《
行政處罰法》和《
糧食收購(gòu)條例》、《糧食違法行為處罰辦法》的規(guī)定。

 通過(guò)執(zhí)法檢查，我們看到，許多工商行政管理機(jī)關(guān)都非常重視執(zhí)法監(jiān)督，在案件核審、案件復(fù)議、案件聽(tīng)證、執(zhí)法檢查，以及規(guī)范性文件把關(guān)、法規(guī)宣傳培訓(xùn)等方面都做了大量工作。這對(duì)于提高工商行政管理行政執(zhí)法水平，樹(shù)立工商行政執(zhí)法新形象起到了重要作用，一批在執(zhí)法監(jiān)督工作中做得比較好的單位和個(gè)人，起到了表率作用，應(yīng)予以通報(bào)表?yè)P(yáng)（名單附后）。

 通過(guò)執(zhí)法檢查，我們也發(fā)現(xiàn)，在行政執(zhí)法過(guò)程中，還存在一些需要引起重視并亟待解決的問(wèn)題：

 （一）關(guān)于執(zhí)法監(jiān)督問(wèn)題。目前，仍有一些地方工商局對(duì)開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督工作的重要性認(rèn)識(shí)不足，沒(méi)有建立起對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)部制約監(jiān)督機(jī)制，致使一些地方出現(xiàn)隨意執(zhí)法，甚至違反程序辦案的現(xiàn)象。例如，一些案件不履行核審程序、不履行告知程序，一些案件應(yīng)按一般程序處罰，卻適用了簡(jiǎn)易程序，等等。

 （二）關(guān)于執(zhí)法力度問(wèn)題。各地普遍反映，現(xiàn)有工商行政管理法規(guī)缺乏應(yīng)有的力度，尤其是相應(yīng)的執(zhí)法手段?；鶎庸ど虣C(jī)關(guān)在查處經(jīng)濟(jì)違法案件中，甚至在查處糧食違法案件中，適用最多的還是《
投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》。究其原因，主要是《
投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》無(wú)論是在強(qiáng)制措施方面，還是在處罰手段方面，都較其他法律法規(guī)更有力度。這也反映了工商行政管理基層執(zhí)法的現(xiàn)狀。由于多數(shù)法律、法規(guī)沒(méi)有賦予工同行政管理機(jī)關(guān)查封、扣留等強(qiáng)制措施，致使工商行政管理機(jī)關(guān)無(wú)法執(zhí)行違法財(cái)物。

 （三）關(guān)于執(zhí)法主體問(wèn)題。我們?cè)?996年度的行政執(zhí)法檢查中就將執(zhí)法主體是否規(guī)范作為一個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了檢查。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的清理，絕大多數(shù)地方已經(jīng)解決了這一問(wèn)題，執(zhí)法主體基本符合《
行政處罰法》的要求。但是，在1998年度的執(zhí)法檢查過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)仍然有極個(gè)別地方工商局以內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)（公平交易分局、市場(chǎng)管理分局等）名義對(duì)外行使行政處罰權(quán)。

 （四）關(guān)于執(zhí)法人員素質(zhì)問(wèn)題。我們?cè)趫?zhí)法檢查中看到，經(jīng)過(guò)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的共同努力，雖然執(zhí)法人員整體素質(zhì)在逐年提高，但是，從我們抽查的案卷情況來(lái)看，一些地方工商行政管理機(jī)關(guān)基層執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)仍然難以適應(yīng)依法行政的要求。例如，有的案件在定性和處罰時(shí)均不引用相關(guān)法律規(guī)定，處罰決定書(shū)僅寫(xiě)“經(jīng)我局討論決定，給予×××處罰”；有的案件處罰決定書(shū)中所有處罰都不是《
行政處罰法》或法律法規(guī)的罰種；有的案件沒(méi)有《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》或內(nèi)容不符合要求；有的案件只有罰沒(méi)單據(jù)而沒(méi)有相應(yīng)的法律文書(shū)；相當(dāng)一部分案卷裝訂不規(guī)范、文書(shū)不健全，等等。

 （五）關(guān)于行政執(zhí)法中存在的其他問(wèn)題。三年來(lái)，各地工商行政管理機(jī)關(guān)也結(jié)合本地實(shí)際，確定了一些執(zhí)法檢查重點(diǎn)。根據(jù)各地的反映，行政處罰案件以外的行政執(zhí)法行為也存在著不容忽視的問(wèn)題，主要集中在企業(yè)登記、動(dòng)產(chǎn)抵押物登記、企業(yè)年檢等方面。

 針對(duì)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要結(jié)合自身執(zhí)法實(shí)際，對(duì)照檢查自身工作，進(jìn)一步采取有效措施，認(rèn)真予以糾正。國(guó)家工商行政管理局也將采取以下措施，加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，促進(jìn)依法行政：（一）加緊制定《市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，盡可能解決工商行政管理執(zhí)法手段不足的問(wèn)題；（二）在總結(jié)各地執(zhí)法監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》，建立健全工商行政管理系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)督制度；（三）研究、制定、配發(fā)工商行政管理機(jī)關(guān)《行政執(zhí)法證》，嚴(yán)格核定執(zhí)法人員條件，規(guī)范執(zhí)法行為；（四）進(jìn)一步加大法規(guī)宣傳培訓(xùn)力度，盡快提高執(zhí)法人員素質(zhì)；（五）針對(duì)工商行政管理系統(tǒng)年度執(zhí)法過(guò)程中暴露比較突出的問(wèn)題，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法檢查，進(jìn)一步促進(jìn)執(zhí)法行為的規(guī)范化。

 附：全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督工作先進(jìn)單位與先進(jìn)個(gè)人名單（略）



 一九九九年四月九日