• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[1999]3號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-03-15
• 【生效日期】1999-03-15
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于切實(shí)做好期貨經(jīng)紀(jì)公司1998年度年檢工作的通知

 關(guān)于切實(shí)做好期貨經(jīng)紀(jì)公司1998年度年檢工作的通知
 
（1999年3月15日證監(jiān)期貨字〔1999〕3號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據(jù)《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）要求，自1999年起，將進(jìn)一步完善年檢制度，注銷不符合規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司，規(guī)范和整頓期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)。期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢工作，事關(guān)期貨市場(chǎng)規(guī)范試點(diǎn)的大局，各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要高度重視，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真做好以下幾項(xiàng)工作：



 一、要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)年檢要求的各項(xiàng)內(nèi)容要逐項(xiàng)核查，掌握期貨經(jīng)紀(jì)公司的真實(shí)情況。轄區(qū)內(nèi)公司在10家以下的，要對(duì)全部公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；轄區(qū)內(nèi)公司在10家以上的，可選定重點(diǎn)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，重點(diǎn)抽查公司不得少于公司總數(shù)的50％。其控股公司已暴露出問(wèn)題和財(cái)務(wù)狀況差的公司，均應(yīng)列入重點(diǎn)抽查范圍。



 二、嚴(yán)格審核公司的資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況。本次年檢重點(diǎn)審查期貨經(jīng)費(fèi)公司保證金的安全性、注冊(cè)資本的到位率、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況和遵紀(jì)守法情況。具體內(nèi)容是：1．檢查保證金的收取、存放、使用和管理情況；2．檢查公司凈資產(chǎn)是否達(dá)到注冊(cè)資本的80％，是否有抽逃資本金的現(xiàn)象；3．審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)損失準(zhǔn)備金、流動(dòng)比率及抗力風(fēng)險(xiǎn)能力；4．審查公司的遵紀(jì)守法情況。保證金安全性差、抽逃資本金、或嚴(yán)格違規(guī)以及存在大量不良資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況差、缺乏抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的公司，不予通過(guò)年檢初檢。



 三、對(duì)于不予通過(guò)初檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司，要制定切實(shí)可行的清盤預(yù)案，并對(duì)可能發(fā)生的問(wèn)題提出有效的應(yīng)變措施，確保客戶保證金的安全，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。



 四、發(fā)現(xiàn)重大隱情要立即采取有效防范措施，對(duì)其資金、主要負(fù)責(zé)人實(shí)行監(jiān)控，并及時(shí)上報(bào)。



 五、各派出機(jī)構(gòu)要恪盡職守，堅(jiān)持原則，嚴(yán)格把關(guān)。對(duì)于報(bào)送虛假材料或幫助公司蒙騙過(guò)關(guān)的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。