• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

證券從業(yè)人員行為守則

證券從業(yè)人員行為守則
（試行）
 （一九九九年三月一日）
 為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”，供證券從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。

 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）

 遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)

 廉潔自律文明服務(wù)

 證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

 八要：

 1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；

 2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；

 3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

 4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；

 5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；

 6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；

 7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾；

 8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。

 十不準(zhǔn)：

 1、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券；

 2、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；

 3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票；

 4、不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改；

 5、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；

 6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況；

 7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；

 8、不準(zhǔn)為客戶透支；

 9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；

 10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。