• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]3號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-02-10
• 【生效日期】1999-02-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于湖南證券公司增資改制工作有關(guān)問題的通知

 關(guān)于湖南證券公司增資改制工作有關(guān)問題的通知
 
（1999年2月10日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕3號(hào)）
長沙證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于部分證券公司辦理第二步批復(fù)手續(xù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)字〔1998〕26號(hào)）的要求，湖南證券公司報(bào)送了《關(guān)于申請(qǐng)確認(rèn)股本結(jié)構(gòu)及公司高級(jí)管理人員的報(bào)告》（湘證字〔1998〕第137號(hào)）。經(jīng)審查，該公司所報(bào)材料中擬投資入股三家股東（即湖南新興公司、湖南愛迪高技術(shù)產(chǎn)業(yè)公司、湖南瀟湘會(huì)計(jì)師事務(wù)所）不具備向證券公司投資入股的資格，部分?jǐn)M任高級(jí)管理人員不具備擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格。因此，為保證湖南省證券公司增資改制工作的順利進(jìn)行，經(jīng)研究，現(xiàn)通知如下：



 一、華天實(shí)業(yè)集團(tuán)公司（含所屬公司）直接或間接持有的湖南證券公司股份之和不得超過5％，超比例持有的投資應(yīng)予收回。由你辦督促湖南證券公司另找合格的股東承接華天實(shí)業(yè)集團(tuán)公司收回的投資額。如無新股東承接，則相應(yīng)核減湖南證券公司的資本金。



 二、限湖南證券公司在1999年3月底以前完成增資改制方案的落實(shí)工作。由你辦督促湖南證券公司根據(jù)《
公司法》召開股東大會(huì)，選舉產(chǎn)生新的董事會(huì)，選舉擬任董事長及擬聘正、副總經(jīng)理，擬定新的公司章程。



 三、由你辦指定一家經(jīng)我會(huì)確認(rèn)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)湖南證券公司的增資改制工作進(jìn)行審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告。



 四、由你辦根據(jù)證監(jiān)會(huì)上述要求，受理湖南證券公司股東資格及股本金到位情況、高級(jí)管理人員任職資格申報(bào)以及新的公司章程的初審工作，上報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)查審批。

 特此通知