• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期字[1998]17號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-09-01
• 【生效日期】1998-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管工作的通知

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管工作的通知
 
（1998年9月1日證監(jiān)期字〔1998〕17號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：

 近來(lái)，部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，個(gè)別機(jī)構(gòu)保證金管理不嚴(yán)，給不法分子以可乘之機(jī)，造成了很壞的社會(huì)影響。為維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)監(jiān)管，確?？蛻舯ＷC金的安全，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、要對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)工作進(jìn)行一次全面檢查，及時(shí)掌握其資金來(lái)源、運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況。



 二、近期開(kāi)展一次以客戶保證金管理為重點(diǎn)的核查工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)吸收客戶保證金的數(shù)額、方式、存放、調(diào)度與使用等情況進(jìn)行一次檢查。對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在客戶保證金管理中存在的不規(guī)范行為，要予以糾正；對(duì)非法挪用客戶保證金的，要勒令其立即退回。對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，要視情節(jié)輕重，依法從嚴(yán)懲處。



 三、嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)期字〔1996〕11號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，把現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管結(jié)合起來(lái)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。

 各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)在1998年9月30日前，將這次檢查工作情況書面報(bào)送我會(huì)。