• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)[1998]6號
• 【發(fā)布日期】1998-02-28
• 【生效日期】1998-02-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《中國證券 監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《中國證券
 監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知
 
（1998年2月28日證監(jiān)〔1998〕6號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

 為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，明確證券監(jiān)管專員辦事處的職責，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合當?shù)貙嶋H情況，遵守執(zhí)行。

 目前，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處的轄區(qū)分別是上海市和深圳市。經(jīng)我會批準，可對轄區(qū)內日常監(jiān)管涉及跨地區(qū)的證券期貨案件進行調查，各地方證管部門要予以協(xié)助，共同做好證券期貨市場監(jiān)管工作。



 中國證券監(jiān)督管理委員會證券管理專員辦事處暫行辦法





 第一條 為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護投資者的合法權益和社會公共利益，促進證券期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。



 第二條 證券監(jiān)管專員辦事處（以下稱辦事處）是中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）的派出機構，在中國證監(jiān)會直接領導下開展工作。



 第三條 辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調整。



 第四條 辦事處履行下列職責：

 （一）對轄區(qū)內的證券交易所、期貨交易所、登記結算公司、證券經(jīng)營機構、期貨經(jīng)營機構、上市公司、證券期貨咨詢機構、基金管理公司、資信評估機構、從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等進行日常監(jiān)管，有權要求上述機構及時、準確提供有關證券期貨方面的文件、報告、資料和數(shù)據(jù)等；

 （二）調查證券期貨市場違法違規(guī)行為并提出處罰建議；

 （三）及時了解證券期貨市場信息和市場動態(tài)并向中國證監(jiān)會報告；對證券期貨市場進行調查研究；

 （四）列席證券交易所、期貨交易所的會員大會、理事會、總經(jīng)理辦公會及其他有關工作會議；

 （五）中國證監(jiān)會交辦的其他工作。



 第五條 辦事處設專員一名，副專員一至二名。

 專員、副專員由中國證監(jiān)會任命，任期二年，必要時可適當延長。

 辦事處內部機構設置及人員配備由專員提出方案，報中國證監(jiān)會批準。



 第六條 辦事處實行向中國證監(jiān)會定期報告工作制度。專員應當每兩個月向中國證監(jiān)會報告工作。對于證券期貨市場發(fā)行的重大事項，應當及時報告。



 第七條 辦事處與轄區(qū)內的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權限履行職責。

 辦事處與轄區(qū)內的地方證券期貨監(jiān)管部門應當加強合作。地方證券期貨監(jiān)管部門應當積極配合辦事處的工作。



 第八條 辦事處的經(jīng)費由中國證監(jiān)會撥付。辦事處每年的預算、決算報告應當報中國證監(jiān)會批準。

 辦事處的財務收支，按中國證監(jiān)會規(guī)定的財務制度執(zhí)行，并接受中國證監(jiān)會監(jiān)督。



 第九條 辦事處的工作人員應當嚴格執(zhí)行證券期貨市場法律、法規(guī)和有關規(guī)定，遵守中國證監(jiān)會
工作人員守則，廉潔自津，秉公執(zhí)法，忠實履行職責。



 第十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。