股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指公司股東依法將自己的股份讓渡給他人，使他人成為公司股東的民事法律行為。我國的《公司法》規(guī)定了股東有權(quán)通過法定方式轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資。在日常生活中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為股東的一項基本權(quán)利而普遍存在。但是在股東進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中會存在著許多無法確定的因素，這就需要股東在簽訂轉(zhuǎn)讓合同時加以注意。

 

出售酒店股權(quán)未果 雙方互索保證金

 

某油氣公司將持有的酒店股權(quán)在北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司(下稱北交所)掛牌交易，經(jīng)對外征詢，某投資公司成為唯一受讓人，但此后，投資公司不同意簽訂書面合同，雙方交易未果。油氣公司以違約為由，將投資公司和北交所訴至法院，要求北交所支付投資公司交納的751萬保證金。

 

案情 出售酒店股權(quán)未果 雙方互索保證金

 

原告某油氣公司訴稱，2014年10月31日，該公司根據(jù)國資委要求，委托北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司掛牌轉(zhuǎn)讓其持有的東方富島海灣大酒店55%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格2000余萬元。

 

經(jīng)過對外征詢受讓人，某投資公司成為唯一受讓人，根據(jù)掛牌公告規(guī)定可以協(xié)議成交。但由于某投資公司不同意簽訂書面合同，導致此次交易未能交易成功。

 

油氣公司認為，投資公司違約，應當承擔違約責任，據(jù)此起訴投資公司和北交所，要求終止與投資公司的交易，并要求北交所向油氣公司支付投資公司交納的751萬元保證金。

 

被告某投資公司反訴稱，該公司在提交報價單后，油氣公司并未披露該酒店另外一位股東是否行使優(yōu)先購買權(quán)的情形，被告對于原股東是否行權(quán)一無所知。在此情形下，被告未簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，原因在于原告。

 

被告認為原告違約在先，故反訴，要求原告支付本金751萬元，從2014年12月5日至保證金實際返還之日止，按照銀行同期貸款利率計算利息。

 

庭審  油氣公司：向另一股東發(fā)函未獲回復

 

上午9時30分，雙方均委托律師到庭答辯。

 

油氣公司稱，根據(jù)國有資產(chǎn)掛牌轉(zhuǎn)讓條件的要求及《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》的相關(guān)約定，投資公司應該在確認為最終受讓方后3個工作日內(nèi)，與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并在合同生效3個工作日內(nèi)支付剩余交易價款。

 

投資公司在北交所提交了751萬的保證金后，于2014年12月10日向北交所提交了《報價單》，同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)北交所確認，油氣公司向富島酒店的另一股東發(fā)函征詢是否行使優(yōu)先購買權(quán)。因該股東逾期未出具書面意見，油氣公司于2015年1月28日向北交所確認投資公司為酒店55%股權(quán)的最終受讓方。

 

油氣公司認為，本產(chǎn)權(quán)交易已經(jīng)通過目標公司的股東會決議同意，并取得國有資產(chǎn)管理部門的批準。“保證金的唯一目的在于保證交易完成，若在摘牌后有權(quán)索回，保證金將失去意義。如果摘牌以后因為違約未完成交易，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)扣除保證金?！?/p>

 

投資公司認為，油氣公司還在《產(chǎn)權(quán)交易合同》中單方面刪除了重要條款，包括違約責任、管轄地等，形成的新要約雙方就此未能達成一致，未簽合同不是投資公司的過錯，雙方的書面合同未蓋章簽字前，該合同沒有成立。

 

“退一步講，就算合同已經(jīng)生效，合同規(guī)定雙方如有糾紛，管轄是北京市仲裁委，本案保證金的法律性質(zhì)在沒有確定前，原告作為違約金索賠也過高?！蓖顿Y公司表示。

 

北交所表示，其作為產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，受理雙方申請完成交易，雙方在訴訟中均未提出北交所在組織雙方交易過程中有過錯，因此北交所不應承擔任何責任。

 

“由于雙方發(fā)生糾紛，未達成一致意見，北交所不能確認違約責任是哪一方造成前，暫時保存保證金并無不當。雙方如果在協(xié)商一致或有相關(guān)法律文書后，北交所將據(jù)此劃轉(zhuǎn)?！北苯凰砣苏f。

 

截至記者發(fā)稿，庭審仍在繼續(xù)。（法制晚報）

 

簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應該注意的事項

 

因股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無法達成一致引起的糾紛經(jīng)常存在，為了保障當時人雙方的合法權(quán)益，促進合同能夠即使有效的履行，我國的法律進行了有效的規(guī)制，而作為合同雙方當事人應該在簽訂合同的時候進行合理的規(guī)劃慎重的考慮，以免發(fā)生糾紛對簿公堂。

 

轉(zhuǎn)讓行為是否合法

 

要確定轉(zhuǎn)讓人對該股權(quán)是否享有合法的所有權(quán)，是否有處分該股權(quán)的權(quán)利，這就需要合同相對人查看工商行政管理部門登記的檔案資料，核實轉(zhuǎn)讓人是否登記在股東名冊中，以及對方取得股權(quán)的方式是否合法。

 

在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，應當取得公司全體股東一致同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東會決議。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。因此主要是考慮到因侵犯其他股東優(yōu)先購買權(quán)而導致該股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效的風險的存在。

 

對股權(quán)公司的調(diào)查

 

對股權(quán)結(jié)構(gòu)進行明晰以及股份額度確認之后，應請國家認可的資產(chǎn)評估機構(gòu)對被收購公司的資產(chǎn)進行評估，依據(jù)評估報告。對目標公司的財務狀況及價值有一個客觀的認識。

 

受讓方的調(diào)查

 

對轉(zhuǎn)讓方來說，受讓方的資信情況對其有著至關(guān)重要的作用，對方的資信情況直接關(guān)系到合同目的的實現(xiàn)；如果在對資信狀況不滿意的情況下，應當采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款在短時問內(nèi)一次性支付或股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未支付完畢之前拒絕辦理股權(quán)變更登記，也可以由其提供充分有效的擔保，最大限度地降低轉(zhuǎn)讓風險。

 

雙方的承諾和保證

 

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的出讓方應保證：

 

（1）其主體資格合法，有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力；

 

（2）保證本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)活動中所提及的文件均合法有效；

 

（3）保證其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設定任何擔保、抵押及其他第三方權(quán)益；

 

（4）如股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中涉及土地使用權(quán)問題，出讓方應當保證所擁有的士地使用權(quán)及房屋所有權(quán)，均系經(jīng)合法方式取得，并合法擁有，可以被依法自由轉(zhuǎn)讓；

 

（5）出讓方應向受讓方保證除已列舉的債務外，無任何其他負債；

 

（6）保證因涉及股權(quán)交割日前的事實而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔。

 

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受讓方應保證：

 

（1）其主體資格合法，能獨立承擔受讓股權(quán)所產(chǎn)生的合同義務或法律責任；

 

（2）保證支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資金來源合法，有充分的履約資金及資產(chǎn)承擔轉(zhuǎn)讓價款。

 

轉(zhuǎn)讓合同的效力問題

 

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是雙方當事人以轉(zhuǎn)讓股權(quán)為目的而達成的關(guān)于出讓方交付股權(quán)并收取價金，受讓方支付價金得到股權(quán)的意思表示。該轉(zhuǎn)讓行為是一種物權(quán)行為的變動，股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，出讓方基于股東地位而對公司所發(fā)生的權(quán)利與義務關(guān)系全部同時移轉(zhuǎn)于受讓方，受讓方因此成為公司的股東，取得股東權(quán)。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時生效。但是，根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司與股份有限公司在受讓方取得股權(quán)上存在些許不同。

 

在有限責任公司中，受讓方即使簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，且在合同已經(jīng)生效的情況下，在公司股東名冊登記變更程序之前，尚不可認定其已取得了股東資格，只有在公司股東名冊變更并進行工商變更登記之后，新老股東的交替方才在法律上真正完成，并具有了社會公示性。

 

而在股份有限公司中，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況有所不同。其股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效，受讓人即取得公司股權(quán)，合同當事人為記名股東的，同時應通知公司辦理股東名冊登記的變更手續(xù)。

 

在訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的時候，應該兼顧《合同法》和《公司法》的規(guī)定?！逗贤ā肥菍τ谡麄€合同有效性的概括規(guī)范，但是《公司法》對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作了詳細的限制性規(guī)定，同時，還應該注意，公司的章程是否對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓做了限制性的約定。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對于雙方當事人有著重要的影響，切不可大意，否則一旦出現(xiàn)問題，將很難解決。