隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展壯大，證券市場也在市場經(jīng)濟中占有重要的位置，經(jīng)濟的運營管理影響著證券市場的運行，由于市場在發(fā)展過程中存在著特定的缺點，證券市場的運營也不例外，我國的相關(guān)法律對此也做出了規(guī)定，證券監(jiān)督管理機關(guān)作為國家的行政機構(gòu)，對證券發(fā)行以及交易活動實施監(jiān)督，，意在穩(wěn)定證券市場，保護經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)

隨著我國證券市場的不斷完善，對于公司的相關(guān)行為進行監(jiān)管的力度也在不斷的加大，為了保障證券市場的平穩(wěn)運行與發(fā)展，我國的《證券法》賦予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督職權(quán)，并且對于監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)做出了列舉性的規(guī)定，以明確其職責(zé)范圍；綜合證券法等相關(guān)法律的規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中的職權(quán)，主要涉及到以下幾項內(nèi)容。

首先，監(jiān)管機關(guān)依法享有對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理的職權(quán)；同時依據(jù)我國《證券法》的相關(guān)對定，監(jiān)管機關(guān)還有權(quán)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理； 《證券法》在規(guī)定證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督管理權(quán)時，有兩點特殊之處：它首次提及“證券投資基金管理機構(gòu)”，但《證券法》未將證券投資基金明確列為調(diào)整對象；其次是它沒有將證券投資者納人證券行為人的范圍，但《證券法》在若干條款中已將證券投資者列人《證券法》調(diào)整之列。

其次，監(jiān)管機關(guān)享有依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；根據(jù)這一規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)與僅“根據(jù)證券委的授權(quán)，擬訂有關(guān)證券市場管理的規(guī)則”的證監(jiān)會明顯不同?！蹲C券法》第172條第1款進一步規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開其依法制定的規(guī)章、規(guī)則和管理制度。同時，我國的證券法還規(guī)定，監(jiān)管機關(guān)享有審批與核準(zhǔn)的權(quán)利，即我國《證券法》對股票發(fā)行采取核準(zhǔn)制，對債券發(fā)行采取審批制。鑒于證券監(jiān)管機構(gòu)依法集中統(tǒng)一管理全國證券市場，證券監(jiān)管機構(gòu)對股票和債券發(fā)行，分別享有核準(zhǔn)權(quán)和審批權(quán)。

第三，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；以及對證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況進行監(jiān)督檢查工作；同時，還有權(quán)對證券業(yè)協(xié)會的活動依法進行指導(dǎo)和監(jiān)督，我國的《證券法》規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。為了保證自律性管理合乎現(xiàn)行法律與法規(guī)，證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督。依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處以及我國的法律、行政法法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，可以對證券違法行為做出處罰決定，且該處罰決定應(yīng)當(dāng)公開。同時，證券監(jiān)管機構(gòu)還可以設(shè)立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行證券管理職責(zé)。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)的執(zhí)法方式

為了保障證券市場的穩(wěn)定，保護各方的合法權(quán)益，我國的證券法賦予了證券監(jiān)督管理機關(guān)的監(jiān)督職責(zé)，為了能夠使得法律有效的運行，保證證券監(jiān)管機構(gòu)順利履行其法定職責(zé)，我國的《證券法》也對此做出了較為明確的規(guī)定。

首先是監(jiān)管機關(guān)有權(quán)進入違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，并有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查有關(guān)的事項做出說明，證券監(jiān)管機構(gòu)在詢問和調(diào)查過程中，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、阻礙和隱瞞。其次，有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存。第三，查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。

但是，為了能夠規(guī)范監(jiān)管部門的監(jiān)管行為，我國的證券法對此做出了限制性的規(guī)定，即證券監(jiān)管機構(gòu)只具有凍結(jié)建議權(quán)，而無權(quán)對違法資金、證券進行直接凍結(jié)，即證券監(jiān)管機構(gòu)不享有采取強制措施的權(quán)力；凍結(jié)建議權(quán)以證明“轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象”為前提，而不以確知違法行為人將轉(zhuǎn)移或隱匿資金及證券為條件，至于何種情況構(gòu)成存在上述違法行為之跡象，應(yīng)依具體環(huán)境而定；鑒于證券市場流動性強，證券投資風(fēng)險大，受請求之司法機關(guān)對證券監(jiān)管機構(gòu)的合理申請只需進行形式審查，但無權(quán)拒絕或拖延采取凍結(jié)措施。

近幾年，我國經(jīng)濟發(fā)展速度居于世界前列，政府在發(fā)展經(jīng)濟的時候賦予了市場巨大的發(fā)展自由，而繁榮的市場經(jīng)濟的背后又存在著許多潛在的風(fēng)險，監(jiān)督管理機關(guān)在維護市場經(jīng)濟安全中有著重要的作用，對于違法運作，擾亂經(jīng)濟市場的行為進行嚴厲的打擊，而作為企業(yè)的經(jīng)營者，在發(fā)展企業(yè)的同時，更應(yīng)該注意遵守法律的底線，維護法律的權(quán)威。