構建現(xiàn)代化的證券期貨犯罪刑事制裁體系

——“證券期貨犯罪的刑事立法完善”理論研討會綜述

2016年11月26日到27日，由中國社會科學院法學研究所主辦的“證券期貨犯罪的刑事立法完善”理論研討會在京舉行。來自全國各地多所高校、科研院所、實務部門的近百名專家學者出席會議。為深入貫徹中央關于整頓、規(guī)范金融秩序精神，有效懲治證券期貨犯罪，會議就證券期貨犯罪的立法完善問題展開深入討論，意在為完善該領域的刑事立法提供理論和智力支持。

中國社會科學院法學研究所所長李林指出，證券期貨市場已經成為我國經濟體系中非常重要的組成部分。證券期貨領域的法律監(jiān)管問題不能被簡單理解為經濟問題、法律技術問題，從更深層次上看，它也是一個政治問題、政策問題、國家問題，是關涉到國民的穩(wěn)定、可預期的幸福生活問題。對于證券期貨犯罪刑事立法的完善應當具備開闊的研究視野、科學的研究方法，以及合理的制度設計。

一、證券期貨犯罪刑事立法完善的視野

證券期貨犯罪刑事立法的完善，在研究視野層面，要求刑事立法不能自我封閉，而要注意與證券期貨法律法規(guī)進行合理銜接，尊重證券期貨市場規(guī)律。中國社會科學院國際法研究所所長陳澤憲強調證券期貨刑事立法的完善需要具備更為寬闊的研究視野，需要協(xié)調刑法與其他法律之間的關系，特別是刑法與證券期貨法律法規(guī)之間的關系，也需要重視證券期貨犯罪本身的特殊性。

北京大學法學院教授白建軍強調，證券期貨犯罪的刑事立法完善應建立在尊重、符合證券市場規(guī)律的基礎上。證券期貨犯罪的本質是對資源優(yōu)勢的濫用，這種資源包括權力資源、財富資源和符號資源。要關注證券市場中新的犯罪形式，就操縱證券市場行為而言，結合中外證券期貨市場實際發(fā)生的案件，存在著“基準操縱”“高頻交易”“幌騙”等新型證券市場操縱行為。中央財經大學法學院教授郭華在題為“操縱期貨市場罪刑法完善研究”的發(fā)言中指出，我國目前的刑事立法對于期貨市場的認識還不深刻，影響了對期貨犯罪的合理有效規(guī)制。主要表現(xiàn)在證券期貨刑事立法簡單地將期貨放置在證券之后，進行統(tǒng)一規(guī)定，而忽視了期貨的特殊屬性。對此，中國社會科學院法學研究所刑法研究室主任劉仁文表示贊同，他認為在刑法理論上的確需要重視證券與期貨之間的差別，反思目前證券與期貨并列規(guī)定的簡單做法。

中國社會科學院法學研究所商法研究室主任陳潔重點闡釋了行政罰款和刑事罰金的配置和銜接問題，提出證券期貨刑事立法中應反思并合理重構二者之間的關系。認為對于資本市場中的違法行為，沒有必要同時規(guī)定行政罰款和刑事罰金。北京大學法學院教授梁根林提出，需要恰當配置行政監(jiān)管、行政處罰與刑事處罰之間的關系，證券期貨法律規(guī)制體系首先需要嚴格的行政監(jiān)管，嚴管勝于嚴懲。北京外國語大學法學院副院長王文華也指出，金融監(jiān)管政策的改變導致刑法規(guī)制范圍的變化。刑事立法應當與金融政策緊密聯(lián)系在一起，使兩者互相協(xié)調，以便形成較為穩(wěn)定的整體法律政策，防止因金融政策的改變而隨意擴大犯罪成立范圍的不公平現(xiàn)象。

二、證券期貨犯罪刑事立法完善的方法

刑事立法方法的合理選擇，是立法完善過程中必須予以考慮的。北京師范大學刑事法律科學研究院院長趙秉志認為證券期貨領域刑法理論的研究可以有如下幾個探索角度，包括實證研究的角度、立法論研究角度、司法論研究角度以及比較法研究的視角。中國社會科學院法學研究所國際法研究所聯(lián)合黨委書記陳甦分析了證券期貨法律制度體系形成的應然和實然路徑，倡導一種綜合性、跨學科的研究方法。他認為這樣一種綜合性的研究既是重要的法學研究方法，也是完善我國證券期貨法律制度的重要手段和媒介，這樣一種方法的運用能夠協(xié)調各部門法之間的關系、促進證券期貨法律體系的良好運轉，繼而達到更有效地規(guī)制證券期貨市場的目的。

北京大學法學院教授儲槐植倡導比較法研究方法，認為在立法論的角度，我們應學習其他國家的相關經驗，順應時代潮流，將經濟犯罪納入到行政法中，在行政法中增設罪刑條款，改變附屬刑法“附而不屬”的現(xiàn)狀。西北政法大學刑事法學院講師趙姍姍通過比較法研究方法，主要介紹了日本內幕交易規(guī)制的簡況，指出日本內幕交易規(guī)制的歷史演變和制度模式值得我國刑事立法參考和借鑒。

白建軍強調，刑事立法必須進行全面深入的立法調研，尤其要側重實證研究，以避免盲目立法。上海交通大學凱原法學院副教授謝杰認為對于證券期貨犯罪的合理規(guī)制離不開法律經濟學的分析方法。他倡導運用法律與經濟分析的跨學科解釋原理，建構真正符合資本市場規(guī)律的證券期貨犯罪的解釋規(guī)則。對此，北京大學法學院教授王世洲也認為，證券期貨領域的法律規(guī)制方法是受制于特定的經濟模型的。而我國應采取怎樣的經濟模型現(xiàn)在爭議還很大，我們應探討適合自己的經濟理論和經濟模式。

三、證券期貨犯罪刑事立法完善的細節(jié)

在證券期貨犯罪的具體制度細節(jié)的設計上，與會代表暢所欲言，對于具體犯罪的罪名、法定刑的完善提出了各自的看法和主張。

上海交通大學凱原法學院教授張紹謙從利用未公開信息交易罪的犯罪主體、規(guī)制領域、情節(jié)標準、法定刑四個方面進行探討，提出了立法完善建議。北京市人民檢察院刑事審判監(jiān)督部主任王新環(huán)指出，內幕交易罪的刑事立法與迅速發(fā)展的案件查辦、司法實踐相比，存在相對滯后或不相協(xié)調、不盡完善等問題。建議在立法層面完善我國內幕交易犯罪的刑法規(guī)制，在該罪名刑事立法的確定性、精細化、專業(yè)性和體系性方面加強研究和落實。上海財經大學法學院講師李睿的發(fā)言對利用未公開信息交易罪的構成要件進行了深入解讀。她對于未公開信息概念的界定、利用未公開信息交易罪的犯罪主體范圍的厘定、該罪前置違法性的判斷以及計算利用未公開信息交易的違法所得數(shù)額的標準問題都提出了自己的觀點。

在“從業(yè)禁止”這一具體制度的完善問題上，蘇州大學王健法學院教授李曉明認為從業(yè)禁止應當被定性為一種資格刑。資格刑與刑罰不同，犯罪所引起的后果不僅是刑罰，而應包含一個廣泛的刑事責任承擔的范疇，其中資格刑就屬于這一范疇。具體到證券期貨犯罪資格刑的實施，應當采取剝奪資格證書的手段。中南財經政法大學刑事司法學院博士研究生李江則認為，“從業(yè)禁止”制度實際上是一種保安處分，其具有針對性、附屬性、酌定性、強制性、補充性等特點?？梢詮臄U大適用對象范圍，設定執(zhí)行機關，建立與其相對應的復權制度，以及規(guī)范決定程序與救濟方式等方面著手，給予立法層面的進一步完善。中南財經政法大學刑事司法學院講師王復春也就這一制度設計發(fā)表了自己的見解。他提出，我國刑法中的從業(yè)禁止屬于保安處分，為了防止其再次利用職業(yè)犯罪，應當跨職業(yè)類別適用從業(yè)禁止。在實踐中，可以借鑒行政處罰中市場禁入的經驗，從再犯罪預防的角度理解和適用刑法中的從業(yè)禁止。

在罪過形式完善問題上，河北大學政法學院教授蘇永生指出，證券期貨犯罪中的行為犯、數(shù)額犯和情節(jié)犯屬于單一罪過立法，其罪過形式應當是故意，而嚴重后果型犯罪的立法屬于擇一罪過立法，罪過形式就包括故意與過失。為了實現(xiàn)處罰上的合理性，應當修改刑法對嚴重后果型證券期貨犯罪的規(guī)定，明確規(guī)定過失的情形及相應的刑罰。在單位犯罪問題上，吉林大學法學院教授李韌夫提出，與自然人犯罪相比，證券期貨犯罪中單位犯罪的規(guī)定尚不完善。以刑法第一百七十九條、一百八十條、一百八十一條為例，三個條文中單位犯罪的罰金刑并沒有明確處罰數(shù)額，與自然人犯罪相比缺乏區(qū)分度，偏離了罪刑法定原則，也不利于司法實務的明確執(zhí)法。在刑罰完善問題上，公安部經濟犯罪偵查局處長王崇青呼吁健全證券犯罪刑罰體系，認為要按各種證券犯罪社會危害性大小排列，合理規(guī)劃自由刑期限，取消拘役刑和無期徒刑，實行無限額罰金刑。

總體來說，證券期貨犯罪刑事制裁體系的完善，是在傳統(tǒng)證券期貨犯罪的規(guī)制尚未健全，新的證券期貨違法行為層出不窮的背景下展開的。這一領域的刑事立法完善應具備更為開闊的學術視野，在審視和檢討傳統(tǒng)犯罪理論的基礎上，尊重證券期貨市場規(guī)律和市場特殊性，合理銜接行政制裁和刑罰處罰，妥善配備相關犯罪的罪名和法定刑，努力建構一個現(xiàn)代化的證券期貨刑事制裁體系。

 （作者單位：中國社會科學院法學研究所）