證券市場的高風險與高收益是成正比關系的，證券公司從業(yè)人員又因職務關系可以接觸到一些有價值的內(nèi)幕消息，所以，基于證券公司從業(yè)人員職業(yè)的特殊性與專業(yè)性，證券法、公司法及其他相關法規(guī)對證券公司從業(yè)人員的行為進行限制。限制分為一般性禁止行為與特殊性禁止行為。

一、一般規(guī)定證券交易的限制和禁止行為

法律規(guī)定證券市場的參與者在證券交易過程中限制和禁止從事的行為，除《證券法》規(guī)定的“禁止的交易行為”以外，在《證券法》和《公司法》中對限制和禁止的交易行為還有一些一般性規(guī)定，主要包括：

第一，禁止從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。根據(jù)《證券法》第七十三條規(guī)定，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進行的證券交易。《證券法》第七十五條又規(guī)定，證券交易活動中涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。

第二，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計劃。（3）公司股權結構的重大變化。（4）公司債務擔保的重大變更。（5）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。（7）上市公司收購的有關方案。（8）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第三，禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。通過不以任何事實為依據(jù)，無中生有、任意捏造信息的行為，通過電臺、電視臺、報刊、雜志、網(wǎng)絡等媒介將信息散布給公眾。誤導投資者的信息雖然沒有背離事實真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當，致使投資者無法進行客觀、完整、準確的理解和判斷，并容易導致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。

第四，四種禁止行為。禁止損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；禁止從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務，禁止接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；禁止違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。禁止泄露客戶資料。

第五，禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。根據(jù)我國《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

第六，禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。證券從業(yè)人員負有的依法保存相關交易記錄的義務，具體體現(xiàn)在：1、機構及從業(yè)人員應當妥善保存有關交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來。偽造是指有意制作虛假的交易記錄。

第七，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi) ，不得買賣該種股票。

第八，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月 內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，賣出該股票不受六個月時間限制。

二、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為

第一，代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；

第二，違規(guī)向客戶提供資金或有價證券；

第三，侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；

第四，在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托；

第五，對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；

第六，中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

證券市場變幻莫測，不管投資經(jīng)驗與專業(yè)知識如何豐富，只要做投資都存在虧損，有些人會通過操縱和控制證券市場攫取巨大利潤，這樣做不僅違反法律，還損害了他人的利益和證券市場的穩(wěn)定秩序，需要承擔相應法律責任。所以，從業(yè)人員應謹守職業(yè)規(guī)范，不要做法律規(guī)定的禁止性行為，否則不僅要賠償其所造成的損失，還需承擔相應的刑事責任。