開(kāi)放式基金參與人服務(wù)協(xié)議

甲 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

乙 方（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條  甲方同意加入乙方開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金系統(tǒng)”）；乙方接納甲方為乙方基金系統(tǒng)的參與人，參與乙方基金系統(tǒng)的開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)，雙方須遵守協(xié)商制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。

第二條  甲方享有下列權(quán)利：

（一）參與乙方基金系統(tǒng)，有權(quán)要求乙方提供開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)；

（二）根據(jù)基金管理人與甲方的協(xié)議，有權(quán)收取乙方代基金管理人支付的相關(guān)費(fèi)用；

（三）有權(quán)要求乙方按時(shí)傳送基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；

（四）有權(quán)要求乙方按時(shí)、足額進(jìn)行資金清算。

（五）雙方的賬戶(hù)信息如下：

甲方：

開(kāi) 戶(hù) 行：______________________

賬戶(hù)名稱(chēng)：_______________________

賬 號(hào)：________________________

乙方：

開(kāi) 戶(hù) 行：_________________________

賬戶(hù)名稱(chēng)：_____________________

賬 號(hào)：_______________________

第三條 甲方應(yīng)履行下列義務(wù) ：

（一）遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

（二）遵守乙方制定的《開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)指南》）、《開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)服務(wù)時(shí)間安排》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《時(shí)間安排》）、《開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》）以及其他與開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定，并尊重乙方對(duì)上述規(guī)定的修訂。但對(duì)《業(yè)務(wù)指南》以及其他與開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定中涉及甲方內(nèi)部經(jīng)辦手續(xù)部分，甲方可根據(jù)其作業(yè)規(guī)范進(jìn)行；

（三）按時(shí)向乙方提供基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)；

（四）按時(shí)足額與乙方進(jìn)行資金結(jié)算；

（五）按時(shí)向乙方繳納向投資者代收的費(fèi)用；

（六）根據(jù)基金合同及基金管理人與甲方的協(xié)議，按時(shí)足額繳納乙方代基金管理人收取的相關(guān)費(fèi)用；

（七）因技術(shù)故障、支付困難或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金系統(tǒng)時(shí)，及時(shí)通知乙方。

第四條 乙方享有下列權(quán)利：

（一）有權(quán)要求甲方按時(shí)足額進(jìn)行資金結(jié)算（資金結(jié)算協(xié)議由甲方與乙方以及相關(guān)當(dāng)事人另行制訂）；

（二）有權(quán)向甲方收取乙方委托甲方向投資者收取的費(fèi)用；

（三）有權(quán)根據(jù)基金合同及基金管理人與甲方的協(xié)議，代基金管理人向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；

（四）有權(quán)要求甲方按時(shí)提供有關(guān)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；

（五）有權(quán)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范措施：

1. 提高甲方結(jié)算保證金繳付標(biāo)準(zhǔn)；

2. 提高甲方最低結(jié)算備付金限額；

3. 在甲方交收違約時(shí)，乙方有權(quán)凍結(jié)并處置甲方的資產(chǎn)；

4. 乙方認(rèn)為必要的其他風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù) ：

（一）遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

（二）通過(guò)乙方基金系統(tǒng)，向甲方提供開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，

（三）維護(hù)基金系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；

（四 按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；