法律服務(wù)合同（上市公司）

甲 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊(cè)登記號(hào)：

住 所：

法定代表人：

鑒于乙方為經(jīng)中華人民共和國(guó)司法部批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所，具備向社會(huì)提供法律服務(wù)的資格和能力；甲方因股票發(fā)行及公司上市等相關(guān)事宜需要專業(yè)的法律服務(wù)，特委托乙方為其提供法律服務(wù)，乙方表示同意；雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)律師法》及相關(guān)法律規(guī)定，本著自愿、平等、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分友好協(xié)商，訂立如下合同條款，以資共同恪守履行：

第一條 人員指派

乙方接受甲方的委托，指派_________、_________、_________等律師組成法律服務(wù)小組，負(fù)責(zé)甲方股票發(fā)行及公司上市法律事務(wù)。

本合同自雙方簽字之日起生效，委托事項(xiàng)完畢之日時(shí)自行失效。委托事項(xiàng)時(shí)間超過(guò)預(yù)計(jì)時(shí)間的，由甲、乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)償條款，可延長(zhǎng)聘期。

第二條 乙方律師的工作范圍包括以下事項(xiàng)：

（一）公司上市專項(xiàng)法律服務(wù)

1.向甲方提供公司上市的有關(guān)法律政策信息；

2.為甲方提供公司上市過(guò)程中的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見(jiàn)；

3.參與股票、債券、基金發(fā)行、上市的方案設(shè)計(jì)；

4.協(xié)助擬上市公司制作必要的報(bào)批文件；

5.協(xié)助擬上市公司制作、取得和完善有關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、重大商業(yè)安排有關(guān)文件；

6.審查招股（配股）說(shuō)明書、公司債券募集辦法、基金募集辦法等證券募集文件，出具驗(yàn)證筆錄；

7.為公司上市出具律師承諾函；

8.制作和審查有關(guān)證券上市和上市公司信息批露文件；

9.為上市公司配股、送股、召開(kāi)股東大會(huì)、重大事件及關(guān)聯(lián)交易制作相關(guān)文件，提供有關(guān)咨詢；

10.制作、審查與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律文件；

11.為股票發(fā)行人、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人和證券投資基金發(fā)起人出具法律意見(jiàn)書；

12.審查證券投資基金和基金管理公司發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的法定條件，并出具法律意見(jiàn)書；

13.協(xié)助境外金融債券與企業(yè)債券的發(fā)行、上市；

14.代理期貨交易所、經(jīng)紀(jì)商處理期貨法律事務(wù)；

15.對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

16.辦理公司上市過(guò)程中的其他法律事務(wù)。

（二）配股、增發(fā)新股專項(xiàng)法律服務(wù)

1.提供配股、增發(fā)新股的有關(guān)法律政策信息；

2.提供配股、增發(fā)新股過(guò)程中的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見(jiàn)；

3.起草、審查、修改配股、增發(fā)新股過(guò)程中的各項(xiàng)法律文件；

4.協(xié)助辦理配股、增發(fā)新股過(guò)程中的相關(guān)程序；

5.對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)。

6.出具公司配股發(fā)行與上市法律意見(jiàn)書的律師工作報(bào)告；

7.與甲方及其他中介機(jī)構(gòu)就發(fā)行所涉重大法律問(wèn)題進(jìn)行磋商、溝通及協(xié)調(diào)；

8.按照《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)則審查、修改公司章程；

9.草擬、審閱招股說(shuō)明書的相關(guān)章節(jié)并查驗(yàn)招股說(shuō)明書；

10.草擬、審閱股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通知、決議等文件；

11.審查承銷協(xié)議等有關(guān)協(xié)議；

12.出具證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的各類法律意見(jiàn)書、律師工作報(bào)告辦理配股、增發(fā)新股過(guò)程中的其他法律事務(wù)。

（三）上市公司資產(chǎn)重組（包括資產(chǎn)置換）及公司治理專項(xiàng)法律服務(wù)

1.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案例；

2.提供上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見(jiàn)；

3.起草、審查、修改有關(guān)上市公司資產(chǎn)重組及公司治理的各項(xiàng)法律文件；

4.分析資產(chǎn)重組過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，出具法律意見(jiàn)書；

5.協(xié)助上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過(guò)程中的相關(guān)程序；

6.辦理上市公司資產(chǎn)重組及公司治理過(guò)程中的其他法律事務(wù)。

7.對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律培訓(xùn)；

（四）上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購(gòu)專項(xiàng)法律服務(wù)

1.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購(gòu)的有關(guān)法律政策信息，以及可供參考的案例；

2.提供上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購(gòu)的各項(xiàng)法律咨詢，提供書面法律咨詢意見(jiàn)；

3.起草、審查、修改有關(guān)上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購(gòu)的各項(xiàng)法律文件；

4.協(xié)助上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購(gòu)過(guò)程中的相關(guān)程序；

5.協(xié)助制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓及并購(gòu)的具體實(shí)施方案；