理財賬戶監(jiān)管協(xié)議

甲 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

乙 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

根據(jù)甲方 _________________________________ 與客戶 _________________________________ 簽訂的委托理財協(xié)議（編號： _________________________________ ），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條 甲方委托乙方作為甲方與客戶 _________________________________ 簽訂的委托理財協(xié)議的第三方證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

第二條  甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議：

（一）甲方與客戶簽定的委托理財協(xié)議書；

（二）客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書；

（三）客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。

第三條  將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。

第四條   雙方的責(zé)任和義務(wù)

（一）甲方的責(zé)任和義務(wù)：

1. 甲方對客戶的交易資料及帳號負(fù)有保密義務(wù)；

2. 甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權(quán)利；

3. 在確認(rèn)達(dá)到理財目標(biāo)后，甲方有委托會計結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；

4. 甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。

（二）乙方的責(zé)任和義務(wù)：

1. 乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；

2. 在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；