• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)[1997]10號
• 【發(fā)布日期】1997-04-23
• 【生效日期】1997-04-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 開展“證券期貨市場防范風險年”活動的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 開展“證券期貨市場防范風險年”活動的通知
 
（1997年4月23日證監(jiān)［1997］10號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各證券、期貨交易所：

 為貫徹八屆人大五次會議通過的《政府工作報告》提出的“規(guī)范證券、期貨市場，增強風險意識”的要求，落實國務院關(guān)于金融系統(tǒng)1997年要大力開展“整頓金融秩序，防范金融風險年”活動的指示，中國證監(jiān)會決定今年在證券期貨行業(yè)開展“證券期貨市場防范風險年”活動，并以此作為全年的工作重點，通過加強市場監(jiān)管，規(guī)范市場行為，努力防范和化解市場風險，保持市場穩(wěn)定，為香港回歸和黨的十五大召開創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：



 一、開展“證券期貨市場防范風險年”活動的重要意義、主要任務和目標

 1．證券期貨市場的風險防范意義重大。證券期貨市場由于參與者多、涉及面廣、系統(tǒng)性強，市場的風險程度較高，而且因其突發(fā)性強、傳導快，如不能有效控制，容易誘發(fā)金融風險并影響社會穩(wěn)定。我國證券市場還很不成熟，期貨市場還處在試點階段，不規(guī)范的問題相當突出，防范和化解市場風險的任務則更為嚴峻。因此，積極開展“證券期貨市場防范風險年”活動，把證券期貨市場規(guī)范化建設推向深入，不僅對于證券期貨市場健康穩(wěn)步發(fā)展具有極其迫切的現(xiàn)實意義，而且對于保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展和社會穩(wěn)定具有十分深遠的意義。

 2．開展“證券期貨市場防范風險年”活動是今年證券期貨市場工作的主要任務。各級監(jiān)管機構(gòu)，都要切實擔起各自的監(jiān)管職責，實行防范風險主要領(lǐng)導負責制，建立必要的風險防范制度和措施。證券期貨市場的參與各方，都要增強風險意識，提高風險防范能力，形成證券期貨市場風險防范體系。

 3．“證券期貨市場防范風險年”主要目標是：通過防范風險年活動的開展，使市場風險意識進一步增強，初步形成證券期貨行業(yè)多層次的風險管理制度和風險防范機制，證券期貨市場風險防范能力得到提高。



 二、“證券期貨市場防范風險年”活動的主要內(nèi)容和具體措施

 1．開展多種形式宣傳教育活動，增強風險意識

 （1）充分發(fā)揮輿論導向作用，加強正面風險宣傳，引導市場參與各方增強風險意識。各指定報刊要提出防范風險年報道方案，開辟證券期貨市場風險報道專欄（持續(xù)1年），針對市場情況，及時組織評論分析文章，組織采編有關(guān)國內(nèi)外證券期貨市場防范風險的經(jīng)驗及教訓的通訊報道；

 （2）有關(guān)單位要組織編寫風險教育手冊，通過各種形式發(fā)放和擺放。手冊主要內(nèi)容包括：介紹證券期貨市場基本知識，介紹證券期貨市場法規(guī)、規(guī)章和政策，突出分析投資風險，介紹市場風險，如何解讀上市公司年報，等等；

 （3）開展“證券期貨市場風險宣傳日”活動。各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)每季度舉辦一次宣傳日活動，發(fā)放有關(guān)宣傳資料，解答有關(guān)具體問題；

 （4）定期召開證券期貨監(jiān)管部門、證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、投資者、新聞單位等有關(guān)方面參加的專題座談會。內(nèi)容有：各單位開展防范風險年的經(jīng)驗和問題，當前市場存在的風險隱患及對策，通報有關(guān)情況，提醒各方面注意市場風險。

 2．建立市場風險監(jiān)測系統(tǒng)

 有效的市場監(jiān)測是防范市場風險的基礎。要抓緊建立風險監(jiān)控體系，準確把握市場動態(tài)，及早發(fā)現(xiàn)隱患，盡快堵塞漏洞，防患于未然。

 （1）中國證監(jiān)會正加快開發(fā)建立證券期貨市場信息系統(tǒng)，近期建設重點是加緊開發(fā)中央數(shù)據(jù)庫，為市場監(jiān)控提供全面、準確、及時的數(shù)據(jù)和資料；

 （2）完善證券交易所的監(jiān)控系統(tǒng)，健全監(jiān)控制度，改進監(jiān)控方式，加大監(jiān)控力量，落實監(jiān)控崗位，提高一線監(jiān)控的效率和水平；

 （3）充實市場稽查和一線監(jiān)管力量，通過定期和非定期、重點和非重點、現(xiàn)場和非現(xiàn)場等多種檢查方式，查疏堵漏，及時發(fā)現(xiàn)市場風險苗頭。

 3．形成證券期貨市場風險防范體系

 加快制度建設是防范市場風險的根本。要抓緊制定和健全各個方面、各個環(huán)節(jié)的風險防范制度和辦法，使風險防范工作規(guī)范化、正?；?。

 （1）各地證券期貨監(jiān)管部門要把工作重點轉(zhuǎn)移到加強市場監(jiān)管、防范市場風險上來，加強市場稽查力量，制訂轄區(qū)內(nèi)防范風險目標和具體措施；

 （2）各證券、期貨交易所要切實擔起一線監(jiān)管的職責，建立和健全各種風險管理制度，加強市場監(jiān)管；

 （3）證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要改進和提高技術(shù)設施的運行質(zhì)量，從制度、技術(shù)上確保交易系統(tǒng)安全運行；

 （4）證券登記結(jié)算公司、期貨清算部門和資金清算代理銀行要完善清算制度，嚴格清算紀律，不得對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)透支和拆借資金，嚴格防范清算風險；

 （5）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要健全內(nèi)部風險管理制度，嚴格遵守各項交易制度和財務制度，嚴禁違規(guī)自營、挪用客戶保證金、向客戶透支、向銀行拆借資金、超比例持倉等行為；

 （6）上市公司要規(guī)范運作，嚴格規(guī)范信息披露，認真執(zhí)行各項會計和財務制度，不得弄虛作假，不得買賣或炒作本公司股票。要嚴格管理、依法經(jīng)營，降低經(jīng)營風險；

 （7）進一步整頓證券期貨市場信息傳播秩序，規(guī)范新聞媒體從業(yè)人員的行為，對咨詢機構(gòu)及股評人士實行準入制度和資格管理，對造謠惑眾，誤導股民的違規(guī)行為要嚴厲查處；

 （8）會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等其它中介機構(gòu)要規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)道德水平，不得出具虛假的、有重大遺漏的和嚴重誤導性陳述的文件。

 4．建立健全各類市場風險基金

 健全風險化解機制是化解市場風險的保證。目前主要是要健全不同層次的風險基金，要完善證券交易所風險基金，建立證券經(jīng)營機構(gòu)各類風險控制基金，掌握化解市場風險的必要手段，增強化解市場風險的能力。

 5．建立重點監(jiān)控和公開舉報制度

 對新股發(fā)行環(huán)節(jié)、新股發(fā)行公司、上市公司、中介機構(gòu)以及機構(gòu)、個人大戶等重點部位、重點對象實行重點防范、重點監(jiān)控，及時查處各類違規(guī)案件，嚴厲打擊各種市場違規(guī)行為。

 （1）抽選若干證券期貨經(jīng)營、經(jīng)紀機構(gòu)，對其各種市場行為實施重點監(jiān)控；

 （2）抽選若干上市公司，對其信息披露等行為實施重點監(jiān)控；

 （3）抽選若干機構(gòu)大戶和個人大戶，對其交易行為實施重點監(jiān)控；

 （4）對新股發(fā)行公司進行重點監(jiān)控，對其申報材料的真實性實行發(fā)審抽查和實地考查制度；

 （5）對發(fā)行環(huán)節(jié)等重點部位進行重點監(jiān)控，加大查處虛假認購資金的力度；

 （6）實行公開舉報制度，中國證監(jiān)會和各地證管部門、各交易所要公布舉報電話，方便社會大眾對證券期貨市場中的違法違規(guī)活動和行為進行舉報，提供線索和證據(jù)。

 對重點監(jiān)控和公開舉報制度要通過建立檔案、動態(tài)跟蹤、綜合分析等環(huán)節(jié)，及時查實和查處違規(guī)活動，迅速采取有效措施，把嚴重違規(guī)機構(gòu)和個人等“害群之馬”清除出場，涉及刑律的要依法追究其刑事責任。



 三、加強“證券期貨市場防范風險年”活動的組織領(lǐng)導

 防范和化解證券期貨市場風險，是一個系統(tǒng)工程，涉及到市場的各個方面，需要加強領(lǐng)導、精心組織、周密部署、認真落實。

 1．為加強領(lǐng)導，統(tǒng)一行動，中國證監(jiān)會成立“證券期貨市場防范風險年”活動辦公室，負責活動的具體協(xié)調(diào)組織工作。

 2．各地證券期貨監(jiān)管部門、各證券期貨交易所、各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的主要負責人要直接領(lǐng)導，成立專門協(xié)調(diào)部門，建立層層責任制，具體組織，狠抓各項工作的落實。

 3．由中國證監(jiān)會牽頭，從各地證管辦（證監(jiān)會）、各交易所、會計師事務所、律師事務所等機構(gòu)抽調(diào)干部組成若干檢查小組，近期將分批分期赴各地對“證券期貨市場防范風險年”活動情況進行檢查。

 4．對各地活動開展情況進行評比和年終總結(jié)。對各項工作開展不力的單位要通報批評，對情節(jié)嚴重、造成損失的單位要予以處分并追究主要領(lǐng)導人的責任，對先進單位進行表揚并總結(jié)推廣其經(jīng)驗。

 各地接到本通知后，請即轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、其它中介機構(gòu)。