• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1997]159號
• 【發(fā)布日期】1997-04-22
• 【生效日期】1997-04-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 受理歷史遺留問題企業(yè)申報(bào)材料的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 受理歷史遺留問題企業(yè)申報(bào)材料的通知
 
（1997年4月22日證監(jiān)發(fā)字［1997］159號）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 為進(jìn)一步做好歷史遺留問題企業(yè)上市審核工作，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：



 一、各地可以開始安排本地剩余歷史遺留問題企業(yè)的上市申報(bào)工作。從發(fā)文之日起，我會發(fā)行部正式受理企業(yè)的申報(bào)材料，審查工作按企業(yè)上報(bào)材料的時(shí)間順序進(jìn)行。



 二、申報(bào)材料必備文件

 1．省級（含原計(jì)劃單列市）人民政府同意企業(yè)申報(bào)材料報(bào)中國證監(jiān)會審批的文件；

 2．國家體改委同意進(jìn)行股份制企業(yè)試點(diǎn)的批復(fù)文件；

 3．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件；

 4．批準(zhǔn)股票公開發(fā)行的文件；

 5．原企業(yè)或發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照；

 6．股份有限公司營業(yè)執(zhí)照；

 7．股東大會同意股票上市的決議；

 8．上市申請報(bào)告；

 9．公司章程；

 10．股東大會批準(zhǔn)公司章程的決議；

 11．上市公告書；

 附件：（1）審計(jì)報(bào)告，

 （2）資產(chǎn)評估報(bào)告，

 （3）資產(chǎn)評估結(jié)果確認(rèn)文件，

 （4）驗(yàn)資報(bào)告，

 （5）盈利預(yù)測審閱報(bào)告，

 （6）法律意見書，

 （7）律師工作報(bào)告。

 12．歷次發(fā)行招股文件；

 13．歷次同意股票公開發(fā)行的股東大會決議；

 14．歷次募集資金運(yùn)用情況說明；

 15．歷年發(fā)放股利情況；

 16．股票托管情況報(bào)告；

 17．地方證管辦（證監(jiān)會）關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件；

 18．上市推薦人出具的上市推薦書；

 19．上市推薦協(xié)議；

 20．各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書；

 21．中國證監(jiān)會要求的其他文件。



 三、對上報(bào)材料的要求

 1．公司申報(bào)材料僅限于上述所列各項(xiàng)文件，其格式參照《申請公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料的標(biāo)準(zhǔn)格式》制作；

 2．公司擬申請上市的總股本和個(gè)人股數(shù)額與國家體改委確認(rèn)數(shù)額不一致的，我會不予受理；

 3．企業(yè)1990年以后配股及增發(fā)的個(gè)人股部分需占用新股額度或家數(shù)，對這類企業(yè)需提交地方政府同意下達(dá)額度或家數(shù)的文件。



 四、各地要切實(shí)抓好歷史遺留問題企業(yè)的上市規(guī)范工作，在材料審查上要嚴(yán)格把關(guān)，保證質(zhì)量。對不符合規(guī)范要求和上市條件的企業(yè)我會將不予通過上市。