• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)字[1993]45號(hào)
• 【發(fā)布日期】1993-06-24
• 【生效日期】1993-06-24
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證監(jiān)會(huì)關(guān)于在股票發(fā)行工作中強(qiáng)化 證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)作用的通知

證監(jiān)會(huì)關(guān)于在股票發(fā)行工作中強(qiáng)化
 證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)作用的通知
 
（1993年6月24日證監(jiān)機(jī)字＜1993＞45號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府證券管理部門：

 我會(huì)在復(fù)審企業(yè)股票發(fā)行和上市的申報(bào)材料中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)部分的證券承銷和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)出具的材料，存在一些問(wèn)題，影響了復(fù)審工作的順利進(jìn)行。為了減輕企業(yè)的負(fù)但，加強(qiáng)證券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，提高其業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，經(jīng)研究，現(xiàn)通知如下：



 一、企業(yè)申報(bào)材料一律由企業(yè)選定的證券主承銷機(jī)構(gòu)組織有資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定的要求制作。申報(bào)材料經(jīng)地方政府審核批準(zhǔn)后，由地方政府直接或委托證券承銷機(jī)構(gòu)送給我會(huì)發(fā)行部。證監(jiān)會(huì)發(fā)行部在復(fù)審預(yù)審過(guò)程中對(duì)申報(bào)材料提出的修改和補(bǔ)充要求，將向地方政府證券管理部門和證券中介機(jī)構(gòu)提出。企業(yè)及其承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在地方政府的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)下，進(jìn)行修改和補(bǔ)充。證監(jiān)會(huì)不接待企業(yè)的直接詢問(wèn)及報(bào)送材料，也不同企業(yè)直接接觸。



 二、證券主承銷機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備材料時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行《條例》和《準(zhǔn)則》及有關(guān)規(guī)定，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德對(duì)企業(yè)提供的材料進(jìn)行核查和驗(yàn)證后，制作合乎要求的申報(bào)材料。除申請(qǐng)人須按照《條例》的規(guī)定為其出具法律意見書外，主承銷機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所，對(duì)企業(yè)申報(bào)材料的規(guī)范性、完整性把關(guān)。對(duì)專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)違反規(guī)定出具虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)或重大遺漏文件的行為，將根據(jù)《條例》的規(guī)定給予處罰。同時(shí)，追究證券主承銷機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任，一并處罰。



 三、企業(yè)向?qū)I(yè)性中介機(jī)構(gòu)提供材料時(shí)，必須保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。對(duì)企業(yè)偽造、篡改材料等行為，我會(huì)將視情節(jié)輕重，根據(jù)《條例》給予處罰。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)不作實(shí)地考察，不盡勤勉義務(wù)而導(dǎo)致其未能發(fā)現(xiàn)上述虛假、誤導(dǎo)、遺漏等缺陷者，證監(jiān)會(huì)亦將視情節(jié)輕重給予處罰。



 四、鑒于前期審核工作中暴露出的問(wèn)題。今后需要對(duì)證券主承銷機(jī)構(gòu)的承銷資格進(jìn)行審查。這次的審查標(biāo)準(zhǔn)是：

 1、具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本；

 2、主要負(fù)責(zé)人中三分之二以上的人員有三年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有五年以上的金融管理工作經(jīng)歷；

 3、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70％以上的人員在證券專業(yè)崗位工作過(guò)二年以上；

 4、全部從業(yè)人員在以往三年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益，工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分；

 5、沒(méi)有違反過(guò)國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，認(rèn)真執(zhí)行我會(huì)下發(fā)的有關(guān)文件；凡因違反有關(guān)法規(guī)政策并受到通報(bào)批評(píng)以上處罰的證券承銷機(jī)構(gòu)，在這次發(fā)行審核中，一律不予確認(rèn)承銷資格；

 6、承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前三年的承銷過(guò)程中，無(wú)其它嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為；

 7．承銷機(jī)構(gòu)不得持有被承銷企業(yè)7％以上的股份，或不是被承銷企業(yè)大股東中前五名以內(nèi)的股東。二者居其一，則不具備主承銷資格；

 8、一個(gè)證券主承銷機(jī)構(gòu)同時(shí)承銷的企業(yè)，最多不得超過(guò)五家?！巴瑫r(shí)”是指與不同企業(yè)簽定的承銷合同規(guī)定的承銷時(shí)間相互重合或交叉。



 五、為進(jìn)行資格審查，要求做主承銷的證券機(jī)構(gòu)如實(shí)向我會(huì)證券機(jī)構(gòu)部報(bào)送以下文件資料：

 1、人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)構(gòu)的文件和《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》副本；

 2．人民銀行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)章程；

 3、工商局頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本；

 4、1992年底的經(jīng)會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所審核的營(yíng)業(yè)報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

 5、最近月份的資產(chǎn)負(fù)債表和業(yè)務(wù)匯總表；

 6、主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷及證券業(yè)務(wù)操作人員情況說(shuō)明材料；

 7、對(duì)各類企業(yè)的投資參股說(shuō)明材料；

 8、過(guò)去三年中參加過(guò)的所有證券發(fā)行承銷業(yè)績(jī)一覽表；

 9、我會(huì)要求的其它材料。

 為確保復(fù)審工作的順利進(jìn)行，請(qǐng)各地方人民政府證券管理部門將此《通知》轉(zhuǎn)發(fā)給當(dāng)?shù)馗髯C券承銷機(jī)構(gòu)和專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，配合我會(huì)加強(qiáng)對(duì)證券承銷機(jī)構(gòu)和各種專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，進(jìn)一步做好企業(yè)申報(bào)材料的審核工作，促進(jìn)證券監(jiān)管工作走上規(guī)范化軌道。