• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1995]19號(hào)
• 【發(fā)布日期】1992-02-22
• 【生效日期】1995-02-22
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)西安物資貿(mào)易中心 違規(guī)經(jīng)營(yíng)、欺詐客戶行為進(jìn)行處罰的通報(bào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)西安物資貿(mào)易中心
 違規(guī)經(jīng)營(yíng)、欺詐客戶行為進(jìn)行處罰的通報(bào)
 
（1995年2月22日證監(jiān)發(fā)字［1995］19號(hào)）
各試點(diǎn)期貨交易所：

 現(xiàn)將上海商品交易所籌建組近期查處西安物資中心違規(guī)經(jīng)營(yíng)、欺詐客戶行為的情況轉(zhuǎn)發(fā)給你們。（附件略）

 原上海建筑材料交易所會(huì)員西安物資貿(mào)易中心違反國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)和交易所有關(guān)規(guī)定，向客戶提供未在交易所注冊(cè)的虛假客戶編號(hào)和虛假的成交情況，偽造交易所成交合約表，其情節(jié)嚴(yán)重，手段惡劣，影響極壞，屬嚴(yán)重欺詐行為。為嚴(yán)肅期貨市場(chǎng)紀(jì)律，保護(hù)投資者利益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”的原則，經(jīng)研究，決定對(duì)西安物資貿(mào)易中心進(jìn)行以下處罰：



 一、通報(bào)批評(píng)；



 二、各試點(diǎn)期貨交易所三年內(nèi)均不得接受其為會(huì)員。

 此外，客戶與西安物資貿(mào)易中心及其承包人的民事糾紛由當(dāng)事人間通過(guò)法律程序依法解決；中國(guó)證監(jiān)會(huì)將建議司法機(jī)關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任。

 去年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)兩起違規(guī)行為進(jìn)行了通報(bào)，對(duì)規(guī)范會(huì)員行為起到了一定的積極作用。但至今仍有少數(shù)會(huì)員單位置國(guó)家政策法規(guī)于不顧，肆意違規(guī)經(jīng)營(yíng)，公然欺詐客戶，這是絕對(duì)不能容許的。上海商品交易所籌建組依規(guī)查處西安物資貿(mào)易中心的欺詐行為是完全必要的。各試點(diǎn)期貨交易所要堅(jiān)決防止會(huì)員與個(gè)人簽訂承包協(xié)議、由承包人代表會(huì)員單位操作一切期貨業(yè)務(wù)問(wèn)題的發(fā)生，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)員管理，有訟必查，違規(guī)必處；并要繼續(xù)完善法規(guī)建設(shè)，避免出現(xiàn)管理上的漏洞。