• 【發(fā)布單位】作者：周芬棉
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2014-05-14 14:26:18
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：法制日?qǐng)?bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

滬港股市互通試點(diǎn)規(guī)定征求意見-證券服務(wù)公司不得搞場(chǎng)外交易-

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日就《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》公開征求意見。這是繼上海證券交易所與香港聯(lián)合交易所有限公司依據(jù)聯(lián)合公告的原則性規(guī)定,分別發(fā)布相關(guān)實(shí)施細(xì)則之后,滬港股票互通試點(diǎn)的又一重要規(guī)定,該規(guī)定進(jìn)一步明確了證券服務(wù)公司的設(shè)立、職責(zé)、行為準(zhǔn)則,以及證券公司、登記結(jié)算公司各自的職責(zé)及業(yè)務(wù)規(guī)則。



 該《規(guī)定》擬明確,為內(nèi)地投資者服務(wù)的證券服務(wù)公司,由上交所依照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則安排其履行的職責(zé),包括提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù),履行額度管理職責(zé)。為履行此職責(zé),證券服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施,制定內(nèi)地券商開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估,為券商提供技術(shù)服務(wù),并對(duì)其接入港股通的技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。



 《規(guī)定》提出,證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商,不得自行撮合投資者通過(guò)滬港通買賣股票的訂單成交,不得以其他任何形式在證券交易所以外的場(chǎng)所對(duì)通過(guò)滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。