• 【發(fā)布單位】作者：周芬棉
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2012-08-04 08:41:20
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：法制網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》發(fā)布-

中國證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，旨在解決期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)不合理，機(jī)構(gòu)投資者較少，市場(chǎng)深度不夠，流動(dòng)性不穩(wěn)定等問題。由于是試點(diǎn)，試點(diǎn)辦法對(duì)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格、投資范圍、基本要求等作了明確的規(guī)定。



 依照試點(diǎn)辦法規(guī)定，申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)具備：凈資本要達(dá)到5億元以上；最近兩次分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；至少配備1名專職高管人員和5名以上專職業(yè)務(wù)人員；近3年合規(guī)經(jīng)營，無違法違規(guī)經(jīng)營記錄等。資管業(yè)務(wù)可以投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品，以及股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。



 為規(guī)范期貨公司資管業(yè)務(wù)的賬戶設(shè)置和資金存管，試點(diǎn)辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨資管賬戶進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)和管理，管理賬戶要遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法等相關(guān)要求，監(jiān)控中心、期貨交易所要對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)和監(jiān)控。



 試點(diǎn)辦法同時(shí)要求要高度重視防范資管業(yè)務(wù)的利益沖突和不公平交易。具體地，期貨公司對(duì)資管業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，在人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面要與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，建立業(yè)務(wù)隔離墻制度，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)期貨公司關(guān)聯(lián)人和有關(guān)人員及其親屬的資產(chǎn)管理委托實(shí)行回避或者信息披露制度；對(duì)期貨公司對(duì)不同期貨資管賬戶之間、期貨資管賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間的同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，嚴(yán)格禁止前述相關(guān)賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。同時(shí)，對(duì)期貨公司或其從業(yè)人員侵害投資者合法權(quán)益的各類違規(guī)行為，嚴(yán)格追究其法律責(zé)任