• 【發(fā)布單位】作者：賈靖峰
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2008-09-13 08:45:06
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：中國新聞網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-證監(jiān)會修改保薦制度 證券發(fā)行核準(zhǔn)制將轉(zhuǎn)注冊制-

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人十二日對記者證實，內(nèi)地《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》已完成修訂，更名為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，將明確保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人“門檻”，細(xì)化監(jiān)管及處罰措施。



 新的《管理辦法》加強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制。要求保薦機(jī)構(gòu)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，明確要求保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。



 針對少數(shù)保薦代表人利用其在發(fā)行上市環(huán)節(jié)的便利，淪為“簽字機(jī)器”甚至謀取不正當(dāng)利益等市場質(zhì)疑的弊病，管理辦法明確禁止保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益，并規(guī)定了相應(yīng)的處罰條款。



 辦法要求，保薦代表人不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實施非法或欺詐行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。否則可能面臨撤銷保薦代表人資格的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的還將被處以市場禁入。



 管理辦法還加強(qiáng)了監(jiān)管及處罰措施，對保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，謀取不正當(dāng)利益等情形，將給予暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三或六個月的處罰，保薦代表人未參加盡職調(diào)查、盡職調(diào)查工作日志缺失或遺漏、隱瞞重要問題，將被處三至十二個月內(nèi)不受理其負(fù)責(zé)的推薦，撤銷代表人資格的處罰。



 對多次違反管理辦法的保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人，將處以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格三個月，更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦等處罰。



 證監(jiān)會新聞發(fā)言人就此對記者表示，完善保薦制度將減少政策的不確定性，推動證券發(fā)行核準(zhǔn)制向注冊制轉(zhuǎn)變。管理辦法在實施中，將更大限度發(fā)揮律師、審計師等中介專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，更重視從投資者特別是普通公眾的角度提升保薦質(zhì)量。