• 【發(fā)布單位】作者：張先明
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2012-05-23 08:34:51
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：人民法院報(bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

“兩高”聯(lián)合出臺(tái)司法解釋-指導(dǎo)司法機(jī)關(guān)正確辦理內(nèi)幕交易犯罪案件-同時(shí)公布黃光裕杜蘭庫(kù)兩起典型案例

       最高人民法院5月22日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，向社會(huì)公布最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的有關(guān)情況（高法就首部證券期貨犯罪司解答問(wèn)）。發(fā)布會(huì)上，最高人民法院還公布了黃光裕、杜蘭庫(kù)兩起內(nèi)幕交易犯罪典型案例。
 
       據(jù)最高人民法院新聞發(fā)言人孫軍工介紹，這部共計(jì)11個(gè)條文，即將于6月1日起施行的司法解釋，全面系統(tǒng)地規(guī)范了內(nèi)幕信息知情人員的范圍，非法獲取內(nèi)幕信息人員的認(rèn)定，相關(guān)交易行為明顯異常的認(rèn)定，不屬于從事內(nèi)幕交易的認(rèn)定，內(nèi)幕信息敏感期的認(rèn)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的認(rèn)定，單位犯罪的定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等當(dāng)前司法實(shí)踐中爭(zhēng)議較大、反映突出的法律適用問(wèn)題，對(duì)于指導(dǎo)人民法院、人民檢察院正確辦理證券、期貨犯罪案件，增強(qiáng)資本市場(chǎng)監(jiān)管力度，有效維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，將會(huì)產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。
 
       記者獲悉，近年來(lái)，隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的發(fā)展，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件也呈逐年增多態(tài)勢(shì)。截至2011年底，全國(guó)法院審結(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件，2008年1件，2009年4件，2010年5件，2011年11件。五年來(lái)司法機(jī)關(guān)查處內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件的情況顯示，與普通犯罪相比，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪呈現(xiàn)出社會(huì)危害大、專業(yè)性強(qiáng)和查處難度大等三個(gè)特征。
 
      社會(huì)危害大的表現(xiàn)，是證券、期貨犯罪涉案金額大，社會(huì)影響面廣，涉及投資者眾多，嚴(yán)重危及資本市場(chǎng)運(yùn)行安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。如在黃光裕案件中，被告人黃光裕作為中關(guān)村上市公司的董事及鵬泰公司的法定代表人，在公司重大資產(chǎn)置換、重組信息公告前，前后三次指令他人累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票1.4億余股，成交額人民幣18億余元，賬面收益近4億元。
 
      專業(yè)性強(qiáng)的表現(xiàn)，是資本市場(chǎng)關(guān)系復(fù)雜，技術(shù)手段先進(jìn)，涉及證券、期貨、法律、會(huì)計(jì)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)等諸多領(lǐng)域，犯罪分子往往具有較深的專業(yè)背景，熟悉資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則和信息技術(shù)。如杜蘭庫(kù)、劉乃華內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案。 杜蘭庫(kù)是具有專業(yè)技術(shù)職稱的中國(guó)電子科技集團(tuán)公司原總會(huì)計(jì)師，憑借專業(yè)知識(shí)判斷出重組對(duì)象，后又利用其通過(guò)職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息做出交易決定。
 
       查處難度大的表現(xiàn)，是證券、期貨交易具有無(wú)紙化、信息化等特點(diǎn)，犯罪分子往往利用互聯(lián)網(wǎng)、3G通信等先進(jìn)技術(shù)傳遞信息和意圖，加大了事后取證的難度，導(dǎo)致實(shí)踐中查辦的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件數(shù)量與實(shí)發(fā)案件數(shù)量相差甚遠(yuǎn)。據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)材料顯示，2008年初至2011年底，證監(jiān)會(huì)共獲取內(nèi)幕交易線索的案件426件，立案調(diào)查的只有153件。
 
       鑒于上述實(shí)際情況，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會(huì)成立了整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組。2009年8月，整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組專設(shè)打擊證券、期貨犯罪專題工作組，專門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)打擊證券、期貨犯罪專項(xiàng)工作，并明確了由最高人民法院牽頭制定關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件司法解釋的工作任務(wù)。歷經(jīng)兩年多的調(diào)研，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合起草了《內(nèi)幕交易解釋》初稿，并在征求全國(guó)人大常委會(huì)法工委等部門(mén)和部分證券、期貨案件高發(fā)、頻發(fā)省市高級(jí)法院意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，提交最高人民法院審判委員會(huì)、最高人民檢察院檢察委員會(huì)審議通過(guò)。