• 【發(fā)布單位】作者：趙曉輝 陶俊潔
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2007-12-29 10:49:36
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：新華社
• 【所屬類別】立法追蹤

-中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》-

中國證監(jiān)會28日頒布新制定的《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對申請設(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。



 證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說，制定試行規(guī)定的主要考慮在于順應(yīng)證券公司集團(tuán)化、專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，而且現(xiàn)有法規(guī)對規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司之間關(guān)系的規(guī)定尚屬空白。



 據(jù)介紹，試行規(guī)定的適用范圍包括兩種情形：一是證券公司設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司；二是證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司。



 證監(jiān)會提醒，試行規(guī)定的發(fā)布并不是要求符合條件的證券公司都設(shè)立子公司，各證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實際情況和持續(xù)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)，合理審慎地確定和完善經(jīng)營管理組織模式。



 根據(jù)試行規(guī)定，證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與其他投資者共同出資設(shè)立子公司，其他投資者為境外股東的。



 證監(jiān)會要求，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)，子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)。



 試行規(guī)定還禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。



 另外，根據(jù)此規(guī)定，證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；要求證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突。



 證監(jiān)會表示，合資證券公司作為證券公司的子公司同樣適用試行規(guī)定，這體現(xiàn)了證券公司相關(guān)法規(guī)政策適用的一致性原則。