• 【發(fā)布單位】河北省
• 【發(fā)布文號】辦字[2003]56號
• 【發(fā)布日期】2003-06-20
• 【生效日期】2003-06-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

河北省人民政府辦公廳轉發(fā)省金融證券工作領導小組辦公室 關于篩選百家后備上市企業(yè)推動證券市場發(fā)展報告的通知

河北省人民政府辦公廳轉發(fā)省金融證券工作領導小組辦公室
關于篩選百家后備上市企業(yè)推動證券市場發(fā)展報告的通知

(辦字[2003]56號)





各設區(qū)市人民政府，省政府各部門：



 省金融證券工作領導小組辦公室《關于篩選百家后備上市企業(yè)推動證券市場發(fā)展的報告》已經省政府同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹落實。



二○○三年六月二十日





 關于篩選百家后備上市企業(yè)推動證券市場發(fā)展的報告



省人民政府：

 為了進一步推動我省證券市場發(fā)展，今年以來，省金融辦在各市和省直有關部門的大力支持和配合下，認真開展了篩選百家后備上市企業(yè)工作?，F(xiàn)將有關情況報告如下：

 一、篩選后備上市企業(yè)的基本情況。篩選后備上市企業(yè)主要分搜集候選企業(yè)、組織企業(yè)申報、嚴格篩選、全面分析總結四個階段。從今年初開始，在走訪聯(lián)系十幾個省直有關部門和行業(yè)協(xié)會的基礎上，從全省各行業(yè)各種性質企業(yè)中廣泛搜集并初選了830余家優(yōu)勢企業(yè)。3月上旬，我辦向這些企業(yè)下發(fā)了《關于申報河北省重點后備上市企業(yè)的通知》，爭得了廣大企業(yè)的積極回應。各設區(qū)市人民政府也高度重視，積極協(xié)助做好企業(yè)的申報工作。篩選過程主要把握了三條原則：一是有政府和有關部門的推薦意見；二是企業(yè)有上市意愿；三是基本符合境內、境外上市主要條件。同時，綜合考慮企業(yè)的行業(yè)地位、盈利水平、發(fā)展?jié)摿σ约捌髽I(yè)改組改制情況等因素，從申報企業(yè)中精選出103家（見附件1）作為今后一個時期我省重點培育和推薦的后備上市企業(yè)。之后，我們對這些后備上市企業(yè)從上市工作進度、行業(yè)分布、資產規(guī)模、企業(yè)性質等方面進行了全面分析（分析結果見附件2―5），對整個篩選工作進行了認真總結。同時，省金融辦還及時加強了上市服務工作，積極推進企業(yè)多種渠道、多種形式上市，促成了一家企業(yè)與省內一家上市公司達成資產置換意向，準備借殼上市；精選了一批企業(yè)（見附件6）向香港聯(lián)交所和境外著名中介機構推介、推薦，力爭使更多的企業(yè)進入國際資本市場；加強了對企業(yè)上市的動員和工作指導；強化了為企業(yè)、券商和中介機構牽線搭橋、聯(lián)系溝通。

 二、當前我省企業(yè)上市工作中存在的主要問題。通過開展篩選后備上市企業(yè)工作，也使我們清楚地看到，當前我省企業(yè)上市資源匱乏、資本運營意識較差、上市積極性不高的問題仍然十分突出。主要表現(xiàn)是：

 （一）部分企業(yè)決策者思想觀念不夠解放，改革發(fā)展意識不強，對利用資本市場直接融資存在模糊和片面認識。一些效益較好的企業(yè)，目前從銀行獲得貸款比較容易，對企業(yè)上市后要接受股東和有關方面的監(jiān)管制約感到很不習慣，不能正確認識企業(yè)上市對建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結構、實現(xiàn)低成本擴張、加強企業(yè)管理、提高核心競爭力的重要作用和意義。有的民營企業(yè)還沒有擺脫家族管理模式的束縛，不愿意股權分散和公開自己真實的資產情況。我省在國內同行業(yè)有較大影響的民營企業(yè)多數(shù)沒有上市意愿。

 （二）進入資本市場成本較高，有一定風險，使一些企業(yè)望而卻步。企業(yè)申請在國內Ａ股市場上市，一方面要經過改制、輔導、申請、審核、發(fā)行等多個環(huán)節(jié)，速度慢，時間長，有的需要2－3年，結果不好預期，具有一定風險。另一方面，實行通道制以來，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承銷發(fā)行規(guī)模較小的企業(yè)新股，而我省不少擬上市企業(yè)規(guī)模較小，如冀衡化工、晶源裕豐電子等雖已通過輔導驗收，但至今尚無主承銷商向中國證監(jiān)會推薦。另外，企業(yè)到境外上市，對市場情況了解較少，選擇中介機構比較麻煩，且境外上市要求較嚴，成本較高。上述種種原因也影響了一些企業(yè)上市的積極性。

 （三）企業(yè)改組改制比較滯后，產業(yè)結構調整步伐不大。到目前為止，全省已審批的股份有限公司總數(shù)只有300家，且相當一部分公司盈利水平較低，成長性不強，不具備上市條件。交通、電力、公用事業(yè)等優(yōu)勢行業(yè)的大量資產還沒有經過充分整合和規(guī)范化的公司制改造，不能形成上市主體。傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)中優(yōu)勢企業(yè)大多已經成為上市公司，可待挖掘的上市資源明顯減少。高新技術和新興行業(yè)的企業(yè)大都處在創(chuàng)業(yè)和起始發(fā)展階段，缺乏競爭能力突出、市場影響大的優(yōu)勢企業(yè)。在篩選的后備上市企業(yè)中，新興行業(yè)和高新技術企業(yè)有37家（見附件7），只占三分之一強。此外，我省民營經濟資產規(guī)模小、產業(yè)層次低、管理粗放的問題比較突出，與沿海發(fā)達省市相比存在較大差距。在這次入選的42家民營企業(yè)中，凈資產在幾千萬元以內占四分之三，其中不足3000萬元的就有7家。

 （四）地方政府及相關部門的職能作用發(fā)揮不夠。1998年取消省證券委以后的三年多時間里，我省一直沒有統(tǒng)一協(xié)調和管理企業(yè)上市工作的政府職能部門，在國家證券管理體制改革（由審批制轉為核準制）的背景下，對上市資源培育和企業(yè)上市融資產生了不利影響，2001年推行核準制的第一年沒有一家發(fā)行上市。2001年10月我省成立金融證券工作協(xié)調管理機構以來，加大了企業(yè)上市工作力度，取得了明顯成效，2002年共有6家企業(yè)通過中國證監(jiān)會發(fā)審委審核，3家上市，還有1家已推薦到境外上市。但由于全省在企業(yè)改制、資產重組、建立法人治理結構等方面的管理職能分散，大多數(shù)設區(qū)市政府還沒有設置或明確相應的部門和機構，全省企業(yè)上市缺乏統(tǒng)一規(guī)劃管理和協(xié)調，上市資源培育和企業(yè)上市工作仍受到一定程度的制約。

 三、推動企業(yè)上市工作的幾點意見。大力培育后備上市資源，推進企業(yè)上市是我省一項非常緊迫的戰(zhàn)略任務，也是一項長期艱巨的系統(tǒng)工程。各級政府和有關部門要以百家后備上市企業(yè)為重點，高度重視，加強領導，主動謀劃，切實做好這項工作。

 （一）各市要加強對企業(yè)上市工作的規(guī)劃和領導，結合本地產業(yè)特色和結構調整方向，充分挖掘優(yōu)勢企業(yè)，積極整合、培育優(yōu)質資源，研究制定支持鼓勵企業(yè)上市的政策措施。要加強對企業(yè)改制改組工作的指導和管理，規(guī)范企業(yè)改制行為，明晰產權關系，為上市打下堅實基礎。要積極幫助擬上市企業(yè)謀劃項目，擴大生產規(guī)模，提高產品科技含量和市場占有率，不斷增強企業(yè)發(fā)展后勁，并認真協(xié)調解決、及時反映企業(yè)上市過程中遇到的實際問題。

 （二）各級證券、經貿、體改、國資、工商等部門，在企業(yè)改組改制、分立、輔導和申請發(fā)行過程中，要明確分工，密切配合，為企業(yè)上市發(fā)揮好職能作用，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。省金融辦要加強對后備企業(yè)上市工作的調度和協(xié)調管理。充分發(fā)揮與境內外證券管理機構和券商聯(lián)系廣泛的優(yōu)勢，積極搭建證企交流平臺，利用各種形式和渠道廣泛宣傳和推介后備上市企業(yè)，對達到上市要求的要及時向中國證監(jiān)會推薦、爭取。實行動態(tài)管理，密切跟蹤企業(yè)上市全過程，對發(fā)現(xiàn)的問題要及時與有關方面聯(lián)系溝通，積極幫助企業(yè)完善條件、排除困難。

 （三）各入選企業(yè)要進一步解放思想，提高認識，積極創(chuàng)造條件，加快上市工作步伐。著眼于長遠和發(fā)展，加快改組改制，構建良好的企業(yè)治理機制，加強資本運營，充分利用市場資源，不斷提高經營管理水平和經濟效益。要從實際出發(fā)，制定切實可行的上市規(guī)劃，利用多種渠道，盯住境內、境外兩個市場，爭取早日擇機上市，把企業(yè)做大做強。

 （四）進一步加強企業(yè)上市工作的培訓與宣傳。對入選的百家后備上市企業(yè)，要采取靈活多樣的方式，分期分批組織主要負責人和高級管理人員進行證券知識和企業(yè)境內外上市業(yè)務培訓。廣泛開展企業(yè)上市融資知識的宣傳教育活動，增強全社會的資本市場參與意識。通過組織召開境內、境外上市推介會、專題研討會等多種形式，充分調動廣大企業(yè)上市積極性，提高企業(yè)的資本運營意識。省金融辦將于今年下半年組織首次境外上市推介會，邀請香港聯(lián)交所負責人及當?shù)刂C券機構和中介組織到會，并從后備企業(yè)中遴選部分優(yōu)勢企業(yè)參加，開展現(xiàn)場培訓和咨詢，進行面對面的洽談，力爭使我省企業(yè)境外上市工作盡快取得突破。

 以上報告如無不妥，請批轉各市、省政府各部門執(zhí)行。

 省金融證券工作領導小組辦公室

 二○○三年六月二日