• 【發(fā)布單位】--
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-09-26 10:17:45
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：法制網(wǎng)——法制日?qǐng)?bào)
• 【所屬類別】立法追蹤

-資本市場(chǎng)法律體系形成已出臺(tái)有效法律文件379件-

資本市場(chǎng)法律體系基本形成



 379件法律文件覆蓋資本市場(chǎng)各個(gè)領(lǐng)域



 法制網(wǎng)訊 記者周芬棉 出臺(tái)有效證券期貨法律文件379件、四次組織清理并取消行政許可項(xiàng)目101項(xiàng)、實(shí)行行政違法案件的調(diào)查與審理相分離的工作體制、建立由證監(jiān)會(huì)牽頭的整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作制度……中國(guó)證監(jiān)會(huì)近年來(lái)立足于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的實(shí)踐情況，以法制規(guī)范市場(chǎng)主體行為和市場(chǎng)秩序、以法制規(guī)范監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法行為、以法制為資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航，使法制成為資本市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)性機(jī)制，推動(dòng)資本市場(chǎng)的制度建設(shè)邁上了一個(gè)嶄新的發(fā)展階段，我國(guó)資本市場(chǎng)出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折性變化。



 以公司法、證券法、證券投資基金法、《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定和修訂，以及一系列配套行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則出臺(tái)為標(biāo)志，資本市場(chǎng)法律規(guī)則體系進(jìn)行了一次全方位的清理和重構(gòu)，涉及數(shù)量之多、變動(dòng)之大、速度之快，皆為歷史之最，法律規(guī)則體系已經(jīng)覆蓋到資本市場(chǎng)發(fā)行、交易、結(jié)算的各個(gè)方面和領(lǐng)域。截至2007年6月底，出臺(tái)有效證券期貨法律文件共有379件，其中，法律3部、行政法規(guī)和法規(guī)性文件14件、規(guī)章53件、規(guī)范性文件309件，基本形成了完整的、多層次的、基本適應(yīng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展需要的法律體系。



 按照依法行政的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布施行了《行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》，先后四次組織清理并取消行政許可項(xiàng)目，合計(jì)101項(xiàng)。自2004年7月1日行政許可法實(shí)施以來(lái)至2007年6月底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共受理行政許可申請(qǐng)4076件，依法作出行政許可決定3025件。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極探索證券行政執(zhí)法體制的創(chuàng)新，實(shí)行了行政違法案件的調(diào)查與審理相分離的工作體制，創(chuàng)設(shè)了行政處罰專職委員制度，進(jìn)一步健全了行政處罰案件“查審分離”體制，提高了證券期貨市場(chǎng)行政處罰的質(zhì)量與效率，健全和完善了執(zhí)法責(zé)任制度。截至2007年6月底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)作出行政處罰561項(xiàng)，清除了資本市場(chǎng)的一批害群之馬。



 根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，建立了由證監(jiān)會(huì)牽頭的整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組工作制度，成立了證監(jiān)會(huì)、公安部等多個(gè)中央機(jī)關(guān)參加的整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作。



 回顧我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程，每一次重大的法制建設(shè)工程都極大地促進(jìn)了資本市場(chǎng)的深刻變革，成為市場(chǎng)發(fā)展變化的重要推動(dòng)力。股權(quán)分置改革、清理大股東占用上市公司資產(chǎn)、證券公司綜合治理、證券市場(chǎng)賬戶規(guī)范等多項(xiàng)證券市場(chǎng)攻堅(jiān)活動(dòng)中，法治建設(shè)均發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。在證券公司綜合治理期間，累計(jì)處置了31家高風(fēng)險(xiǎn)公司，清理賬戶1153萬(wàn)個(gè)。