• 【發(fā)布單位】作者：江國(guó)成
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-06-20 10:28:38
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華網(wǎng)
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法將實(shí)施-

為規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)20日發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，并宣布這部管理辦法自今年7月1日起施行。



 上述管理辦法規(guī)定，境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱(chēng)代表處）是指境外證券交易所在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專(zhuān)門(mén)從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。



 根據(jù)上述管理辦法，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人）應(yīng)具備的條件包括：申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；申請(qǐng)人由其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；申請(qǐng)人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好。



 上述管理辦法規(guī)定，境外證券交易所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。



 根據(jù)管理辦法，代表處從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、沒(méi)收違法所得、撤銷(xiāo)代表處等處罰；代表處進(jìn)行廣告宣傳或面向個(gè)人開(kāi)展推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、撤銷(xiāo)代表處等處罰；代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷(xiāo)代表處等處罰。代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷(xiāo)代表處等處罰。



 根據(jù)上述辦法的規(guī)定，香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照這部管理辦法辦理。



 這部管理辦法共分6章，40條，全文合計(jì)3500多字。