• 【發(fā)布單位】作者：李薇薇
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2007-05-15 10:13:23
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• 【文件來(lái)源】來(lái)源：新華社
• 【所屬類(lèi)別】立法追蹤

-我國(guó)證券從業(yè)律師有了“責(zé)任法”-

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部日前聯(lián)合公布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，也是一部從事證券法律業(yè)務(wù)律師的“責(zé)任法”，它從以下四個(gè)方面體現(xiàn)了律師在從事證券法律業(yè)務(wù)中的責(zé)任。



 一是勤勉盡責(zé)的責(zé)任。在這個(gè)辦法中明確規(guī)定：“律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù)?！睋?jù)了解，按照這個(gè)辦法，要求律師在對(duì)有關(guān)證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查和規(guī)范指導(dǎo)時(shí)，應(yīng)切實(shí)履行起核查驗(yàn)證的責(zé)任、置備及保存工作底稿的責(zé)任等。



 二是執(zhí)業(yè)回避責(zé)任。在這個(gè)辦法中規(guī)定：同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)和證券公司出具法律意見(jiàn)，不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)……等等，要求律師保持充分的獨(dú)立性，確保律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不存在可能影響其作出獨(dú)立判斷的利益關(guān)系，使其能夠保持專(zhuān)業(yè)的合理懷疑。



 三對(duì)出具法律意見(jiàn)依據(jù)合法、充分披露、討論復(fù)核、及時(shí)補(bǔ)充的責(zé)任。按照這個(gè)辦法，要求律師出具的法律意見(jiàn)不僅符合法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，還要對(duì)作為法律意見(jiàn)依據(jù)的材料必須經(jīng)過(guò)充分核查驗(yàn)證，并在執(zhí)業(yè)過(guò)程中始終處于第三方的公正立場(chǎng)，力求反映真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的法律狀況。



 四是接受監(jiān)督管理的責(zé)任。這個(gè)辦法還向律師提出了配合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的責(zé)任。如辦法規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審核律師出具的法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求律師作出解釋、補(bǔ)充，或者調(diào)閱其工作底稿。律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)配合。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出監(jiān)管決定的，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的對(duì)象、原因、時(shí)間、地點(diǎn)等以書(shū)面形式通知律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人。律師或者律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照通知要求，接受監(jiān)管談話等等。