-中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)司法權(quán)的解讀-

2006年1月1日起正式實(shí)施的新證券法賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)以準(zhǔn)司法權(quán)，而證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）更是對(duì)準(zhǔn)司法權(quán)的行使作出了明確的規(guī)定，這讓廣大股民感覺(jué)到準(zhǔn)司法權(quán)正切切實(shí)實(shí)地向我們走來(lái)。毫無(wú)疑問(wèn)，證監(jiān)會(huì)擁有準(zhǔn)司法權(quán)對(duì)于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展是一個(gè)不小的



 利好，我國(guó)證券市場(chǎng)違法犯罪案件屢發(fā)不止的現(xiàn)狀可望得到改善。



 準(zhǔn)司法權(quán)：國(guó)際通行 我國(guó)首次



 賦予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一些準(zhǔn)司法權(quán)，是這次證券法修改的重要內(nèi)容之一，盡管這在我國(guó)行政執(zhí)法部門(mén)中還比較少見(jiàn)，但卻是國(guó)際通行的做法。這主要是因?yàn)?，證券違法犯罪往往表現(xiàn)為危害易于擴(kuò)大、蔓延，證據(jù)容易毀損、滅失，資金容易隱匿、轉(zhuǎn)移，如不及時(shí)制止和控制，不僅案件本身難以查證，難以處罰，還可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，危及市場(chǎng)的安全運(yùn)行?；谶@些考慮，絕大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門(mén)必要的行政執(zhí)法權(quán)，使其在監(jiān)管中可以采取必要的強(qiáng)制措施。



 《實(shí)施辦法》頒布之前，我國(guó)證監(jiān)會(huì)只有行政處罰權(quán)，沒(méi)有行政執(zhí)法權(quán)，即所謂的準(zhǔn)司法權(quán)，因此只能通過(guò)司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)凍結(jié)。實(shí)踐中，往往因?yàn)榭绮块T(mén)申請(qǐng)手續(xù)及審批過(guò)程較長(zhǎng)，貽誤時(shí)機(jī)、損失擴(kuò)大。



 準(zhǔn)司法權(quán)的具體內(nèi)容



 這次新證券法修改新增的執(zhí)法權(quán)，最重要的執(zhí)法手段之一就是凍結(jié)、查封權(quán)。作為執(zhí)法程序的規(guī)定，《實(shí)施辦法》主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是解決誰(shuí)申請(qǐng)、誰(shuí)審查、誰(shuí)決定、誰(shuí)執(zhí)行、誰(shuí)監(jiān)督的問(wèn)題，嚴(yán)格規(guī)定證券監(jiān)管機(jī)關(guān)凍結(jié)、查封和限制證券買(mǎi)賣(mài)的實(shí)施步驟，各環(huán)節(jié)相對(duì)獨(dú)立，各負(fù)其責(zé)，分工合作，保障執(zhí)法過(guò)程的規(guī)范化。二是統(tǒng)一申請(qǐng)書(shū)、決定書(shū)、通知書(shū)等執(zhí)法文書(shū)的內(nèi)容、格式，告知當(dāng)事人及協(xié)助執(zhí)行單位的權(quán)利、義務(wù)及配合責(zé)任，提高相關(guān)措施的實(shí)施效率。



 依照法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券違法案件進(jìn)行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時(shí)，發(fā)現(xiàn)涉案當(dāng)事人存在下列情形之一的，可以實(shí)施凍結(jié)、查封措施：一是已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；二是可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；三是已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；四是可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；五是其他需要及時(shí)凍結(jié)、查封的情形。對(duì)于什么是重要證據(jù)，哪些情形屬于可能轉(zhuǎn)移、隱匿、偽造、毀損，在辦法中都有詳細(xì)規(guī)定。



 那么，凍結(jié)、查封的對(duì)象主要有哪些？根據(jù)新證券法第一百八十條第六項(xiàng)的規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)及重要證據(jù)。主要包括：涉案當(dāng)事人資金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)的資金和存款；證券賬戶(hù)中的有價(jià)證券；動(dòng)產(chǎn)（如辦公設(shè)備）、不動(dòng)產(chǎn)（如房屋）、特定動(dòng)產(chǎn)（如汽車(chē)）及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)（如股權(quán)）；對(duì)案件調(diào)查有重大影響、對(duì)案件定性有關(guān)鍵作用、不可替代或者具有惟一性的重要證據(jù)。



 為了保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，被凍結(jié)、查封的當(dāng)事人也并不是完全無(wú)可作為?！秾?shí)施辦法》設(shè)置了多渠道的救濟(jì)措施，比如實(shí)施時(shí)當(dāng)事人有權(quán)陳述和申辯，執(zhí)行人員應(yīng)該聽(tīng)取并記錄；賬戶(hù)被凍結(jié)后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請(qǐng)求，經(jīng)審查認(rèn)為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍；當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以解除凍結(jié)、查封措施；涉案當(dāng)事人對(duì)凍結(jié)、查封決定不服的，可依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議等。



 準(zhǔn)司法權(quán)：制衡下的權(quán)力



 有權(quán)力，就有責(zé)任和對(duì)權(quán)力的制衡?！秾?shí)施辦法》規(guī)定，如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查部門(mén)、審查部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封等措施，致使當(dāng)事人的合法權(quán)益遭受重大損害的，依法給予賠償；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，應(yīng)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。



 業(yè)界認(rèn)為，“凍結(jié)、查封”權(quán)力使得證監(jiān)會(huì)的調(diào)查監(jiān)管力度得到了本質(zhì)上的加強(qiáng)，而不再只是敲山震虎式的行政約束。但準(zhǔn)司法權(quán)的落實(shí)，最終還需要司法權(quán)作支撐，需要其他配套的法規(guī)。如果法院仍然拒絕受理有關(guān)上市公司虛假陳述的民事賠償案，仍然拒絕小股東的集體訴訟，那么證監(jiān)會(huì)的準(zhǔn)司法權(quán)也就會(huì)流于形式。同時(shí)，這一權(quán)力的行使應(yīng)該是慎重的，用嚴(yán)格的機(jī)制和程序做保障，將權(quán)力的行使過(guò)程公之于眾，主動(dòng)接受市場(chǎng)和全社會(huì)的監(jiān)督。（半月談）

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