• 【發(fā)布單位】深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2003-02-27
• 【生效日期】2003-02-27
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• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例

深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例



2003年2月27日








第一章 總則




第一條 為鼓勵(lì)和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，保障創(chuàng)業(yè)投資當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律的基本原則，結(jié)合深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡稱特區(qū)）實(shí)際，制定本條例。




第二條 特區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)及其監(jiān)督管理適用本條例。



 本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資即風(fēng)險(xiǎn)投資，是指主要向未上市科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目提供股權(quán)投資，并為其提供管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資行為。



 本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，是指依據(jù)本條例登記注冊(cè)，以自有資產(chǎn)專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的民事主體。



 本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，是指依據(jù)本條例登記注冊(cè)，受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的委托代為管理其投資業(yè)務(wù)，并為被投資企業(yè)提供管理服務(wù)的民事主體。




第三條 個(gè)人和非依據(jù)本條例設(shè)立的企業(yè)，可以依法從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，其合法權(quán)益受法律保護(hù)。




第四條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的名稱可以使用“創(chuàng)業(yè)投資”、“風(fēng)險(xiǎn)投資”或者“創(chuàng)投”等字樣，其他機(jī)構(gòu)的名稱不得使用上述字樣。




第五條 市科學(xué)技術(shù)行政主管部門（以下簡稱市科技主管部門）履行下列職責(zé)：



 （一）擬訂鼓勵(lì)和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)發(fā)展的有關(guān)政策，并報(bào)市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行；



 （二）制定和發(fā)布《創(chuàng)業(yè)資本投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目指南》；



 （三）審核認(rèn)定創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)享受有關(guān)鼓勵(lì)和優(yōu)惠措施的資格；



 （四）指導(dǎo)和監(jiān)督創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)的活動(dòng)。



 市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政主管部門（以下簡稱市外經(jīng)貿(mào)主管部門）負(fù)責(zé)境外投資人申請(qǐng)獨(dú)資或者合資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的審批。



 市工商行政管理部門（以下簡稱市工商管理部門）負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)及相關(guān)監(jiān)督管理。




第二章 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的設(shè)立



 第一節(jié) 設(shè)立條件第六條創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以采取有限責(zé)任公司、股份有限公司、有限合伙等組織形式。




第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：



 （一）投資人資信狀況良好，擬任董事及高級(jí)管理人員承諾遵守有關(guān)行業(yè)規(guī)范；



 （二）以創(chuàng)業(yè)投資作為主營業(yè)務(wù)；（三）具有明確的營業(yè)計(jì)劃或者投資策略；



 （四）注冊(cè)資本或者出資總額不低于本條例規(guī)定的最低限額；



 （五）管理投資業(yè)務(wù)的人員具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)資格；



 （六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。




第八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)采取股份有限公司形式的，注冊(cè)資本不得低于5000萬元人民幣；采取有限責(zé)任公司形式的，注冊(cè)資本不得低于3000萬元人民幣；采取有限合伙形式的，有限合伙人的出資總額不得低于3000萬元人民幣。




第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的境外投資人的條件，應(yīng)當(dāng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。




第十條 設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，投資人的全部出資應(yīng)當(dāng)為貨幣形式。



 企業(yè)申請(qǐng)變更主營業(yè)務(wù)成為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合本條例第八條的規(guī)定，并且申請(qǐng)變更時(shí)現(xiàn)有的貨幣資金和在科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)中所持股權(quán)的凈資產(chǎn)值之和，不得低于注冊(cè)資本的70％。



 第二節(jié) 設(shè)立程序




第十一條 境內(nèi)投資人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，可直接向市工商管理部門辦理企業(yè)設(shè)立登記。




第十二條 境外投資人申請(qǐng)獨(dú)資設(shè)立或者與境內(nèi)投資人合資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)市外經(jīng)貿(mào)主管部門審批后，向市工商管理部門辦理企業(yè)設(shè)立登記手續(xù)。




第十三條 中外合資、合作企業(yè)或者外商獨(dú)資企業(yè)申請(qǐng)變更主營業(yè)務(wù)成為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，須報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后辦理相應(yīng)變更登記手續(xù)；其他企業(yè)申請(qǐng)變更主營業(yè)務(wù)成為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可以直接向市工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。



 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)成立后，發(fā)生增減注冊(cè)資本、新增投資人、投資人之間轉(zhuǎn)讓出資或者向投資人以外的人轉(zhuǎn)讓出資等情形的，須報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并辦理相應(yīng)的變更登記手續(xù)。




第十四條 境內(nèi)外投資人設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，各投資人的出資可以在設(shè)立登記之日起3年內(nèi)分期繳付，但在設(shè)立登記之前繳納的出資額不得低于注冊(cè)資本或者出資總額的25％。




第三章 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立



 第一節(jié) 設(shè)立條件




第十五條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)可以采取有限責(zé)任公司、股份有限公司等組織形式。




第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：



 （一）擬任董事及高級(jí)管理人員具有良好的信譽(yù)和從業(yè)記錄，并且承諾遵守有關(guān)行業(yè)規(guī)范；



 （二）以受托管理創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資業(yè)務(wù)作為主營業(yè)務(wù)；



 （三）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度和具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)資格的從業(yè)人員；



 （四）注冊(cè)資本不得低于本條例規(guī)定的最低限額；



 （五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。




第十七條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)采取股份有限公司形式的，注冊(cè)資本不得低于1000萬元人民幣；采取有限責(zé)任公司形式的，注冊(cè)資本不得低于100萬元人民幣。



 第二節(jié) 設(shè)立程序




第十八條 境內(nèi)投資人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，可直接向市工商管理部門辦理企業(yè)設(shè)立登記手續(xù)。




第十九條 境外投資人申請(qǐng)獨(dú)資設(shè)立或者與境內(nèi)投資人合資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)市外經(jīng)貿(mào)主管部門審批后，向市工商管理部門辦理企業(yè)設(shè)立登記手續(xù)。




第二十條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)成立后，發(fā)生增減注冊(cè)資本、新增投資人、投資人之間互相轉(zhuǎn)讓出資或者向投資人以外的人轉(zhuǎn)讓出資等情形的，須報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并辦理相應(yīng)的變更登記手續(xù)。




第二十一條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的投資人應(yīng)當(dāng)在設(shè)立登記前繳足其申報(bào)的全部出資。




第四章 業(yè)務(wù)范圍與經(jīng)營規(guī)則



 第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的規(guī)定




第二十二條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以從事以下業(yè)務(wù)：



 （一）投資科技型或者其他創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目；



 （二）為所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供經(jīng)營管理服務(wù)；



 （三）法律、法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)。




第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得實(shí)施下列行為：



 （一）從事吸收存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、標(biāo)據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、外匯或者期貨買賣等金融業(yè)務(wù)活動(dòng)；



 （二）從事可能使其資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資活動(dòng)；



 （三）購買已上市交易的股票，但所持被投資企業(yè)的股票上市及上市后的股票轉(zhuǎn)換、配售、送股等情形除外；



 （四）法律、法規(guī)禁止從事的其他活動(dòng)。




第二十四條 未經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的投資人表決通過，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)同一被投資企業(yè)的投資額不得超過該創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本的20％。




第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以通過企業(yè)并購、股權(quán)回購、股票上市等方式將投資撤出。




第二十六條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)資格的從業(yè)人員自行管理其投資業(yè)務(wù)，也可以委托創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理其投資業(yè)務(wù)。




第二十七條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以委托商業(yè)銀行作為創(chuàng)業(yè)資本的托管人。



 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)（股份）可以委托市政府批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)作為股權(quán)（股份）托管人。



 第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定




第二十八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)委托創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理其投資業(yè)務(wù)的，雙方應(yīng)當(dāng)訂立書面的委托管理協(xié)議。



 委托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要條款：（一）委托管理的創(chuàng)業(yè)資本數(shù)額；



 （二）投資方向、投資限制及投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)；



 （三）投資決策程序；



 （四）承擔(dān)投資管理任務(wù)的中高級(jí)管理人員名單；



 （五）向被投資企業(yè)提供管理服務(wù)的內(nèi)容；（六）管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算及支付方式；（七）委托管理的期限或者終止條件；（八）違約責(zé)任；（九）解決糾紛的方式；




第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)根據(jù)委托管理協(xié)議的約定，以委托機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)。




第三十條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)以委托機(jī)構(gòu)的資本進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)以其自有資金進(jìn)行同步投資，同步投資的投資額不得低于實(shí)際投資額的1％，當(dāng)事人另有約定的除外。



 同步投資應(yīng)當(dāng)遵循“同進(jìn)同出、同股同價(jià)”的原則。



 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)不得實(shí)施本條例第二十三條規(guī)定的行為，不得用自有資金進(jìn)行同步投資以外的投資活動(dòng)。




第三十一條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)在提出投資建議前，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬投資對(duì)象進(jìn)行審慎的調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果向委托機(jī)構(gòu)充分披露。



 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)由于故意或者重大過失，未能揭示被投資企業(yè)在投資前已存在的資產(chǎn)、債務(wù)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的重大缺陷，導(dǎo)致投資損失的，應(yīng)當(dāng)依法向委托機(jī)構(gòu)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。




第三十二條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員與擬投資對(duì)象存在利益關(guān)系的，該創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)在向委托機(jī)構(gòu)提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分披露該利益關(guān)系并接受質(zhì)詢。




第三十三條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托機(jī)構(gòu)充分披露投資業(yè)務(wù)實(shí)施情況和被投資企業(yè)的真實(shí)情況，并對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。




第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)可以受托管理多個(gè)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)。除另有約定外，創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)平等地向各委托機(jī)構(gòu)作出投資建議和信息披露。




第三十五條 創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)不得挪用受托管理的創(chuàng)業(yè)資本，不得以受托管理的創(chuàng)業(yè)資本為自己或者第三人設(shè)立擔(dān)保，不得將受托管理的創(chuàng)業(yè)資本存入創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的銀行帳戶。




第五章 鼓勵(lì)與優(yōu)惠




第三十六條 政府應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)列入《創(chuàng)業(yè)資本投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目指南》的項(xiàng)目進(jìn)行投資，根據(jù)需要，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以政策、資金引導(dǎo)和扶持。




第三十七條 政府用于科技新產(chǎn)品試制、中間實(shí)驗(yàn)和重大科研項(xiàng)目的補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)對(duì)創(chuàng)業(yè)資本投資企業(yè)的有關(guān)項(xiàng)目予以優(yōu)先支持。




第三十八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用其全部資產(chǎn)進(jìn)行投資。




第三十九條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)《創(chuàng)業(yè)資本投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目指南》確定的項(xiàng)目進(jìn)行投資，累計(jì)投資額超過其注冊(cè)資本或者出資總額70％，并且其中不低于30％投資于創(chuàng)始型企業(yè)的，享受高新技術(shù)企業(yè)的優(yōu)惠政策。



 前款規(guī)定的累計(jì)投資額，包括創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)自計(jì)算時(shí)前5年內(nèi)已經(jīng)從被投資企業(yè)退出變現(xiàn)的投資額；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資額，按投入時(shí)的實(shí)際數(shù)額計(jì)算。




第四十條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以按當(dāng)年總收益的5％提取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，用于補(bǔ)償以前年度和當(dāng)年投資性虧損；風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金余額可以結(jié)轉(zhuǎn)下年度，但其總額不得超過創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)當(dāng)年年末凈資產(chǎn)的10％。




第四十一條 創(chuàng)業(yè)資本所投資的企業(yè)，其高新技術(shù)成果出資入股的比例不受限制，并可以實(shí)行技術(shù)分紅、股份期權(quán)、年薪制等智力要素參與收益分配的制度。




第六章 監(jiān)督管理




第四十二條 市工商管理部門對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)是否遵守本條例規(guī)定的情況納入年檢范圍，并將年檢結(jié)果和處理情況通報(bào)市科技主管部門。




第四十三條 市工商管理部門在年檢時(shí)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)有不符合本條例規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)作出不予通過年度檢驗(yàn)的決定。



 未通過年檢的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)停止享受有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的優(yōu)惠政策一年；未通過年檢的創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)停止接受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)新的委托投資業(yè)務(wù)一年。



 市工商管理部門連續(xù)兩年在年檢時(shí)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)有不符合本條例規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其依法變更名稱，不得再使用“創(chuàng)業(yè)投資”、“風(fēng)險(xiǎn)投資”或者“創(chuàng)投”等字樣。




第四十四條 未經(jīng)核準(zhǔn)擅自以含有“創(chuàng)業(yè)投資”、“風(fēng)險(xiǎn)投資”或者“創(chuàng)投”等字樣的名稱從事投資活動(dòng)或者投資管理活動(dòng)的，由市工商管理部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。




第四十五條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，侵害投資人、委托人的合法權(quán)益的，受損害者可以向政府有關(guān)主管部門投訴，也可以依法提起民事訴訟。




第七章 創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)




第四十六條 創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)是創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律性組織。



 凡在特區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加入創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)。




第四十七條 創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會(huì)履行下列職責(zé)：



 （一）制定創(chuàng)業(yè)投資的行業(yè)公約和其他行為規(guī)范，履行公約授權(quán)的職責(zé)，并監(jiān)督會(huì)員履行公約和其他行為規(guī)范；



 （二）開展信息服務(wù)，促進(jìn)業(yè)務(wù)聯(lián)系與合作，推動(dòng)國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)的交流活動(dòng)，培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)人才；



 （三）負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)人員的專業(yè)資格認(rèn)定及其管理工作；



 （四）承辦政府委托的有關(guān)事項(xiàng)。




第八章 附則




第四十八條 本條例施行前已經(jīng)依法登記注冊(cè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，不具備本條例規(guī)定設(shè)立條件的應(yīng)當(dāng)在本條例施行之日起一年內(nèi)達(dá)到本條例規(guī)定的條件。




第四十九條 本條例未作規(guī)定的，適用其他法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定。第五十條本條例自2003年4月1日起施行。