• 【發(fā)布單位】深圳證券交易所
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-25
• 【生效日期】2002-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定

深圳證券交易所境外特別會員管理規(guī)定
 第一章 總 則 






第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所"）境外特別會員的行為，加強對境外特別會員的管理，根據(jù)《
證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。 




第二條 本規(guī)定適用于境外機構駐華代表處（以下簡稱“代表處" ）申請成為本所境外特別會員的情況。 

 境外機構指在中國境外注冊的經(jīng)其所在國或地區(qū)有關主管當局批準可以從事證券業(yè)務的機構。 




第三條 本所依據(jù)中國有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對境外特別會員進行監(jiān)督管理。 




第四條 在中國設有多家代表處的境外機構，只能選擇其中一家代表處申請成為本所的境外特別會員。 

 在中國設有總代表處的，如果申請成為本所境外特別會員，應當以總代表處名義申請。 




第二章 特別會員會籍的申請 






第五條 代表處申請成為境外特別會員，應當具備以下條件： 

 （一）依法設立已滿一年； 

 （二）承諾遵守本所章程和業(yè)務規(guī)則，接受本所監(jiān)管； 

 （三）其所屬境外機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績； 

 （四）代表處及其所屬境外機構最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。 




第六條 代表處申請成為境外特別會員，應當向本所提交以下文件： 

 （一） 其所屬境外機構出具的同意該代表處申請本所境外特別會員會籍的授權書； 

 （二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書； 

 （三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設立證書； 

 （四） 其所屬境外機構所在國或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明； 

 （五）其所屬境外機構的公司章程； 

 （六）其所屬境外機構出具的在華代表處成為境外特別會員后，對代表處以境外特別會員身份從事的有關活動承擔法律責任的承諾函； 

 以上文件，凡是用外文書寫的，應當附上相應中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準。 




第七條 本所審查第六條所述申請文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請者發(fā)出正式申請表和代表處所屬境外機構基本情況表。代表處應當自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填寫完畢并報送本所。 




第八條 本所收到代表處填寫完備的正式申請表和代表處所屬境外機構基本情況表后，在1個月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會員的決定。 

 同意接收代表處為本所境外特別會員的，本所予以批復；不同意接收的，本所將說明理由并退回申請文件。 




第九條 境外特別會員應當指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡人，負責與本所的聯(lián)絡工作，處理境外特別會員、其所屬境外機構與本所的相關業(yè)務。 



 第三章 特別會員的權利、義務 






第十條 境外特別會員享有以下權利： 

 （一）列席本所會員大會； 

 （二）向本所提出相關建議； 

 （三）接受本所提供的業(yè)務培訓、技術咨詢等相關服務； 

 境外特別會員除享受以上權利外，不享受本所會員的其他權利。 




第十一條 境外特別會員應當承擔以下義務： 

 （一）遵守中國相關法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、業(yè)務規(guī)則及其他相關規(guī)定，執(zhí)行本所決議； 

 （二）接受本所年度定期檢查和臨時檢查，提交年度報告和其他重大事項變更報告； 

 （三）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡所屬境外機構與本所有關的業(yè)務與事務； 

 （四）按本所規(guī)定交納境外特別會員費及相關費用； 




第十二條 境外特別會員費及相關費用的收取標準、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。 




第十三條 境外特別會員所屬境外機構發(fā)生下列重大事項，境外特別會員應當在境外機構公告后或做出相關決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報告： 

 （一）章程、注冊資本或注冊地址變更； 

 （二）發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并； 

 （三）主要負責人變動； 

 （四）發(fā)生嚴重經(jīng)營損失； 

 （五）因違法、違規(guī)行為受到主管當局或行業(yè)協(xié)會處罰； 

 （六）做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會員會籍的決定。 




第十四條 境外特別會員發(fā)生下列重大事項，應當在該事項發(fā)生后五個工作日內(nèi)向本所書面報告，同時應當附上該事項變更的有關文書復印件。 

 （一）登記地址發(fā)生變更； 

 （二）首席代表、副代表或聯(lián)絡人發(fā)生變動； 

 （三）代表處變更為總代表處； 

 （四）因違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰。 




第四章 境外特別會員會籍管理與處分 






第十五條 境外特別會員可以申請終止會籍。申請終止會籍應當向本所提交以下文件： 

 （一）其所屬境外機構出具的決定終止代表處境外特別會員會籍的文件； 

 （二）首席代表或總代表簽署的終止代表處境外特別會員會籍的申請書； 

 以上文件，凡是用外文書寫的，應當附上相應中文譯本。 




第十六條 本所對境外特別會員終止會籍的申請文件進行審查，審查同意后，境外特別會員的會籍立即終止。 




第十七條 境外特別會員有以下情形之一的，本所可以撤銷其會籍： 

 （一）因重大違法、違規(guī)行為受到主管當局處罰的； 

 （二）拖欠本所規(guī)定應交費用達半年以上的； 

 （三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的； 

 （四）不執(zhí)行本所相關決議或不履行有關事項的報告義務，經(jīng)本所督促后，仍拒不執(zhí)行或履行的； 

 （五）境外特別會員所屬境外機構發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。 




第十八條 境外特別會員違反本所章程、業(yè)務規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處以下處罰： 

 （一）會員范圍內(nèi)通報批評； 

 （二）公開批評； 

 （三）警告； 

 （四）限制其在本所或通過本所進行相關業(yè)務； 

 （五）撤銷會籍 




第十九條 境外特別會員對第十八條第（四）、（五）項的處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復議，復議期間不停止處罰決定的執(zhí)行。 




第五章 附 則 






第二十條 代表處申請成為境外特別會員的有關事項，在本所章程做出相關修訂之前，按本規(guī)定執(zhí)行。 




第二十一條 在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)注冊的經(jīng)當?shù)赜嘘P主管當局批準可以從事證券業(yè)務的機構，其駐華代表處申請成為本所境外特別會員比照本規(guī)定執(zhí)行。 




第二十二條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報中國證監(jiān)會批準后生效。 




第二十三條 本規(guī)定由本所負責解釋。 




第二十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。