• 【發(fā)布單位】深圳市
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-07-12
• 【生效日期】2002-07-12
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

深圳市檔案局關(guān)于重新發(fā)布 《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等3個(gè)規(guī)范性文件的決定

深圳市檔案局關(guān)于重新發(fā)布
《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等3個(gè)規(guī)范性文件的決定

(深檔字〔2002〕78號(hào))



（2002年7月12日）





 根據(jù)深圳市人民政府辦公廳《關(guān)于組織修訂和重新發(fā)布市政府及各工作部門規(guī)范性文件的通知》（深府辦〔2001〕98號(hào)）的要求，我局對(duì)2000年12月31日以前制定的規(guī)范性文件進(jìn)行了全面清理，對(duì)需要繼續(xù)執(zhí)行的規(guī)范性文件作了必要的技術(shù)性修改?，F(xiàn)決定將《關(guān)于印發(fā)〈深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》等3個(gè)規(guī)范性文件重新發(fā)布。我局2000年12月31日以前制定的規(guī)范性文件本次未重新發(fā)布的，今后不再執(zhí)行。















附：



 重新公布規(guī)范性文件目錄



 1．關(guān)于印發(fā)《深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的通知（深檔字〔1994〕49號(hào)）



 2．關(guān)于印發(fā)《立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則》的通知（深檔字〔1997〕8號(hào)）



 3．關(guān)于印發(fā)《深圳市實(shí)施〈國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法〉細(xì)則》的通知（深檔字〔1998〕90號(hào)）











深圳市檔案局關(guān)于印發(fā)《深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》的通知



(1994年12月12日)





深檔字〔1994〕49號(hào)





 各區(qū)人民政府辦公室、檔案館，市直屬機(jī)關(guān)，各集團(tuán)（總）公司，市屬處以上事業(yè)單位，駐深有關(guān)單位：



 為規(guī)范各單位文件立卷歸檔工作，確保歸檔案卷質(zhì)量，提高檔案管理水平，根據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》和《機(jī)關(guān)檔案工作條例》的規(guī)定，現(xiàn)將《深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，望認(rèn)真貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，有何問題或建議，請(qǐng)及時(shí)向我局反映。







深圳市檔案案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)







 一、組卷要求



 （一）齊全完整



 1．應(yīng)歸檔文件齊全。



 2．一個(gè)問題的構(gòu)件不能缺漏。



 （二）分類科學(xué)



 全宗內(nèi)檔案整理采用統(tǒng)一的分類方案，分類層次清楚，類、項(xiàng)、目概念明確，并列的類別之間界限分明，不互相交叉或重合。



 （三）保持文件內(nèi)在聯(lián)系



 1．時(shí)間聯(lián)系。要求區(qū)分年度，不同年度的文件不得混淆。遇到某些特殊情況，按以下原則處理：



 （1）跨年度的請(qǐng)示與批復(fù)、來文與復(fù)文，放在復(fù)文年度；沒有復(fù)文的，放在請(qǐng)示年度；跨年度的規(guī)劃、計(jì)劃、預(yù)算，放在文件內(nèi)容針對(duì)的第一個(gè)年度；跨年度的總結(jié)、報(bào)告、決算，放在文件內(nèi)容針對(duì)的最后一個(gè)年度；跨年度的會(huì)議文件，放在會(huì)議結(jié)束的年度；跨年度的非訴訟案件，放在結(jié)案的年度；法規(guī)性文件放在公布或批準(zhǔn)的年度。



 （2）按專門年度（如教學(xué)年度、會(huì)計(jì)年度、糧食年度等）形成的文件，放在專門年度組卷。



 2．來源聯(lián)系。要求區(qū)分級(jí)別，將上級(jí)機(jī)關(guān)、下屬機(jī)關(guān)、平級(jí)機(jī)關(guān)和本單位的文件分別組卷。對(duì)有密切聯(lián)系的上、下級(jí)文件，如本單位的請(qǐng)示與上級(jí)機(jī)關(guān)的批復(fù)，下屬機(jī)關(guān)的請(qǐng)示與本單位的批復(fù)，應(yīng)與本單位的文件放在一起組卷。



 3．內(nèi)容聯(lián)系。要求保持卷內(nèi)文件內(nèi)容的單一性和內(nèi)容相近的文件之間的聯(lián)系。一個(gè)問題、一次會(huì)議、一項(xiàng)工程、一個(gè)案件的文件以及正件與附件、正本與底稿、請(qǐng)示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)件與被轉(zhuǎn)發(fā)件放在一起組卷。文電應(yīng)合一組卷。單一問題的文件數(shù)量少時(shí)，可將內(nèi)容相近的其他問題的文件合并組卷。



 不同載體的文件材料，如錄音帶、錄像帶、照片、影片、電腦軟盤等與內(nèi)容相關(guān)的文書檔案統(tǒng)一整理編目，分別存放，并在案卷目錄和卷內(nèi)目錄中加注說明。



 其他文件材料按有關(guān)規(guī)定組卷。



 4．劃分保管期限。根據(jù)國(guó)家檔案局頒發(fā)的《關(guān)于機(jī)關(guān)檔案保管期限的規(guī)定》和其它有關(guān)專業(yè)檔案保管期限的規(guī)定，結(jié)合文件的具體情況，將不同保存價(jià)值的文件分別組卷。



 5．題名確切。案卷題名結(jié)構(gòu)完整，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確概括卷內(nèi)文件的主要制發(fā)機(jī)關(guān)、問題、文種。文字簡(jiǎn)練，標(biāo)點(diǎn)正確。



 二、外形要求



 （一）采用由市檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的規(guī)范化的檔案卷皮、卷盒、照片（底片）檔案夾、卷內(nèi)文件目錄、案卷目錄等裝具材料。



 （二）填寫案卷封面。應(yīng)用毛筆或黑色墨水鋼筆按規(guī)定逐項(xiàng)填寫清楚，字跡工整、清晰。



 （三）案卷裝訂。裝訂之前，須去掉卷內(nèi)文件上的訂書針、曲別針、大頭針等金屬物，對(duì)破損的文件進(jìn)行裱糊；裝訂應(yīng)結(jié)實(shí)整齊，不壓字，不掉頁，不倒頁，不損壞文件，不妨礙閱讀。



 1．單份文件裝訂的案卷，卷內(nèi)文件應(yīng)逐件用線裝訂，正本與定稿合訂在一起。



 2．整卷裝訂的案卷，采用三孔一線的方法裝訂，結(jié)頭放在文件的底部、卷皮之內(nèi)。



 3．不宜裝訂的歷史文獻(xiàn)、珍貴檔案、圖表、照片等，則裝入卷袋或卷盒內(nèi)。



 三、排列編目要求



 （一）卷內(nèi)文件排列。內(nèi)容單一的案卷，卷內(nèi)文件按其形成時(shí)間先后順序排列。密不可分的文件應(yīng)依序排列，正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；轉(zhuǎn)發(fā)件在前，被轉(zhuǎn)發(fā)件在后；重要法規(guī)文件的歷次稿依次排列在定稿之后；非訴訟案件的結(jié)論、決定、判決性文件在前，罪證、旁證等依據(jù)性材料在后。其他文件材料依其形成規(guī)律或特點(diǎn)，按有關(guān)規(guī)定排列。



 （二）卷內(nèi)文件編號(hào)。應(yīng)按卷內(nèi)文件排列順序依次編寫頁號(hào)或件號(hào)。整卷裝訂的案卷，應(yīng)在有文字、圖樣的每頁文件正面右上角、背面左上角編寫頁號(hào)；單份裝訂的案卷，應(yīng)在卷內(nèi)每份文件的右上方加蓋檔號(hào)章，并逐件編寫件號(hào)。檔號(hào)章的格式與尺寸如下：







 （三）填寫卷內(nèi)文件目錄。按照卷內(nèi)文件的排列順序，逐件填寫卷內(nèi)文件目錄。文件標(biāo)題應(yīng)照實(shí)抄錄。沒有標(biāo)題或標(biāo)題不能說明文件內(nèi)容的，應(yīng)另擬標(biāo)題。填寫日期時(shí)可省略"年"、"月"、"日"字，在表示年、月的數(shù)字右下角加"?"號(hào)。卷內(nèi)文件目錄放在卷首。



 （四）填寫卷末備考表。每卷卷尾應(yīng)填寫卷內(nèi)備考表，說明卷內(nèi)文件缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等情況，填寫立卷人、檢查人和時(shí)間，以示負(fù)責(zé)。



 （五）案卷排列。依照"檔案分類方案"對(duì)案卷進(jìn)行系統(tǒng)排列，采用保管期限、年度、組織機(jī)構(gòu)（或問題）的排列方法。



 （六）案卷編號(hào)。根據(jù)案卷的排列順序，對(duì)不同保管期限的案卷分別編案卷號(hào)。通常是一個(gè)年度編一個(gè)流水順序號(hào)，若一個(gè)年度內(nèi)案卷數(shù)量不多時(shí)，可幾年合編一個(gè)流水順序號(hào)。



 （七）編制檔案全引目錄。檔案全引目錄由立卷說明、案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄組成。立卷說明應(yīng)簡(jiǎn)單扼要地反映立檔單位基本情況及全宗內(nèi)案卷數(shù)量、分類原則、整理狀況、存在問題等。案卷目錄須按照案卷的排列順序，逐卷填寫。



 全宗內(nèi)的檔案全引目錄應(yīng)根據(jù)案卷數(shù)量情況，區(qū)別不同保管期限，一年或若干年度編一本，并逐一編目錄號(hào)。在一個(gè)全宗內(nèi)，檔案全引目錄號(hào)不得重復(fù)。



 檔案全引目錄須打印一式3份。











深圳市檔案局關(guān)于印發(fā)《立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則》的通知



（1997年1月21日）











深檔字〔1997〕8號(hào)











市直各單位：



 為了進(jìn)一步加強(qiáng)我市各單位檔案業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的需要，我局參照國(guó)家關(guān)于檔案分類、著錄的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，制定了《深圳市檔案分類方案編制規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。



 科學(xué)、適用的檔案分類方案是指導(dǎo)文件立卷歸檔和檔案管理的業(yè)務(wù)規(guī)范，也是實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)輔助檔案管理的重要前提。我市將在全市推行通用的檔案管理系統(tǒng)軟件，因此必須首先統(tǒng)一各立檔單位檔案分類的方法。為此，要求：



 一、各單位要以本單位基本職能和主要任務(wù)為依據(jù)劃分檔案類別，按照本規(guī)則的規(guī)定編制出適用于本單位(含下屬單位）的檔案分類方案。方案的體系結(jié)構(gòu)、類目設(shè)置等，要符合本規(guī)則的要求；歸檔范圍和保管期限的確定，要根據(jù)國(guó)家規(guī)定并結(jié)合本單位的實(shí)際情況進(jìn)行。



 二、各單位在編制檔案分類方案時(shí)，要征詢各職能部門的意見，并經(jīng)主管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字后報(bào)送我局備案。



 三、在此之前已經(jīng)編制了檔案分類方案的單位，要根據(jù)本規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)修訂，并報(bào)我局備案。



 四、經(jīng)我局審定施行的檔案分類方案，應(yīng)保持穩(wěn)定，不得隨意改動(dòng)。因特殊情況確需改動(dòng)的，須送我局備案。



 特此通知



 立檔單位檔案分類方案編制規(guī)則



 檔案分類方案是立檔單位文件歸檔和檔案管理的業(yè)務(wù)規(guī)范。為統(tǒng)一我市各立檔單位檔案分類的基本方法，以適應(yīng)檔案管理現(xiàn)代化的需要，特對(duì)檔案分類方案的編制作如下規(guī)定：



 一、分類原則



 檔案分類以立檔單位的職能分類為基礎(chǔ)。



 職能是指每個(gè)立檔單位承擔(dān)的社會(huì)功能及其基本工作任務(wù)。建立檔案分類體系，應(yīng)以職能劃分作為劃分檔案類別的依據(jù)。檔案職能分類法適用于所有立檔單位。



 任何一個(gè)單位都有國(guó)家和社會(huì)賦予的特定職能，這種職能具體表現(xiàn)為區(qū)別于其它單位的專門性的管理或業(yè)務(wù)技術(shù)工作。也有為順利行使特定職能而進(jìn)行的一系列輔助性管理活動(dòng)，如人事、財(cái)務(wù)、后勤管理等，這些活動(dòng)一般在所有單位具有共同性。立檔單位這兩種類型的活動(dòng)形成兩種類型的檔案。特定職能活動(dòng)形成"職能類型"檔案，輔助性管理活動(dòng)形成"通用類型"檔案。



 以一個(gè)單位的全部檔案為對(duì)象，依據(jù)特定職能和輔助管理為立類、劃類的標(biāo)準(zhǔn)，建立起完整的檔案分類體系，就能全面地系統(tǒng)地反映立檔單位的職能活動(dòng)和歷史面貌，也便于檔案的收集、整理和科學(xué)管理。



 二、分類方法



 首先把全部檔案劃分為通用類型和職能類型兩大部分。然后分別在每一部分內(nèi)進(jìn)行檔案的分類。







全宗 = 通用類型 + 職能類型







 （一）通用類型檔案的一級(jí)類目，一般包括黨群工作類、行政管理類、業(yè)務(wù)管理類、基本建設(shè)類、設(shè)備儀器類、會(huì)計(jì)類、聲像類、干部職工檔案類等。其中"聲像類"不是按職能標(biāo)準(zhǔn)，而是為保管方便按載體特征劃分出的類。這類檔案各單位都存在，所以列入"通用類"。上述各類檔案按順序統(tǒng)一給定類號(hào)，由于各單位的建制、規(guī)模不同，有些單位可能不完全具備這些類的檔案，可以從實(shí)際出發(fā)不設(shè)有關(guān)類目。但是給定的類號(hào)應(yīng)予保留，不可被其他類占用。



 （二）職能類型檔案的一級(jí)類目，依其基本職能的分工為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立。主要依據(jù)是本單位"三定方案"規(guī)定的基本職責(zé)任務(wù)。單位內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)是以現(xiàn)職能劃分為基礎(chǔ)設(shè)立的，因此可參考內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行職能分類，但在實(shí)際工作中，每個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的具體職能任務(wù)可能不只一項(xiàng)，且組織機(jī)構(gòu)變化頻繁，具有不穩(wěn)定性，因此機(jī)構(gòu)設(shè)置不能作為分類的主要依據(jù)。只有按立檔單位的基本職能項(xiàng)目來劃分檔案的類別，才具有客觀準(zhǔn)確性和相對(duì)的穩(wěn)定性。



 三、檔案分類方案的結(jié)構(gòu)



 檔案分類方案由編制說明、分類表、使用說明三部分組成。



 （一）編制說明



 編制說明是分類方案的編制目的、分類的依據(jù)、規(guī)則、體系結(jié)構(gòu)、類目設(shè)置以及若干重要問題的說明，是使用方案的指南。



 （二）分類表



 分類表是分類方案的主體部分，該表是將一個(gè)立檔單位各職能活動(dòng)中所形成的全部檔案按類目進(jìn)行劃分排序，以圖表的形式表示出來，考慮與我市《立檔單位檔案管理系統(tǒng)》的計(jì)算機(jī)軟件相一致，檔案類目排序?yàn)橄韧ㄓ妙愋秃舐毮茴愋汀?


 分類表有三種形式：分類體系表、分類類目細(xì)分表、分類主題詞表。



 1．分類體系表



 將立檔單位職能活動(dòng)形成的檔案按一級(jí)、二級(jí)類目排序，形成一個(gè)分類體系表，該表簡(jiǎn)潔明了，較直觀地揭示一個(gè)立檔單位職能活動(dòng)所形成的各類檔案情況。











 該表如下圖所示：



















 圖中O1-08為通用類型的類目，09之后為職能類型的類目。任何立檔單位的檔案全宗都是由上述兩大類型檔案組成，不同的單位可能有不同的通用類，可能編到09、10……，其職能類序號(hào)相應(yīng)順延。其中職能類型1-N是一個(gè)單位檔案的主要類別，要根據(jù)立檔單位的主要職能活動(dòng)的實(shí)際來設(shè)置。



 2、分類類目細(xì)分表



 該表詳盡地反映了立檔單位職能活動(dòng)形成的所有應(yīng)歸檔的文件材料、分類排序、保管期限劃分情況，集分類、歸檔范圍、保管期限三者為一體，能較好地指導(dǎo)立檔單位實(shí)行部門立卷及文件材料價(jià)值鑒定工作。



 分類類目細(xì)分表的構(gòu)成如下圖所示：



 一級(jí)類目 二級(jí)類目 序號(hào) 三級(jí)類目 保管期限



 黨群工作(01) 黨務(wù)綜合(01) 001 黨委會(huì)議決議、紀(jì)要、記錄 永久



 002 黨委工作計(jì)劃、工作總結(jié)(年度的) 永久



 黨委工作計(jì)劃、工作總結(jié)(半年的) 長(zhǎng)期



 （1）一級(jí)類目是立檔單位檔案實(shí)體分類的最高層位，根據(jù)立檔單位的職能分工，結(jié)合檔案記述的內(nèi)容性質(zhì)，設(shè)立若干個(gè)一級(jí)類目。



 （2）二級(jí)類目是對(duì)一級(jí)類目職能的分解，按照單位工作職能、性質(zhì)，結(jié)合檔案特點(diǎn)設(shè)置。



 （3）三級(jí)類目是對(duì)二級(jí)類目的細(xì)分，一般表現(xiàn)為歸檔范圍的條款，可以用概括揭示問題或文件內(nèi)容的主題詞作為類目名稱。



 （4）保管期限



 按照國(guó)家對(duì)保管期限劃分的有關(guān)規(guī)定，對(duì)三級(jí)類目歸檔范圍條款逐一確定其保管期限。



 3．分類主題詞表



 為了計(jì)算機(jī)管理檔案的需要，每個(gè)立檔單位應(yīng)在已編制以上兩表的基礎(chǔ)上，依據(jù)本單位職能并結(jié)合形成的檔案內(nèi)容編制本單位實(shí)用的檔案分類主題詞表，形成集分類、主題詞為一體的詞表。該表分類類目與主題詞互相參照，形成規(guī)范化的檢索標(biāo)識(shí)，從而正確指出檔案文件主題，提高標(biāo)引的準(zhǔn)確性和一致率，是實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)管理檔案進(jìn)行檔案文件標(biāo)引檢索的重要基礎(chǔ)。



 編制檔案分類主題詞表，其方法為：以本單位已編制的分類類目細(xì)分表為主體構(gòu)架，將類目細(xì)分表中的一部分非主題詞性的類名轉(zhuǎn)換為規(guī)范化的主題詞或使它具有主題詞功能，使主題詞能夠找到相應(yīng)的類目，按照分類類目細(xì)分表的結(jié)構(gòu)體系排列成分類號(hào)與主題詞互相對(duì)應(yīng)的詞表。該表既集分類、主題詞為一體，又是實(shí)現(xiàn)檔案實(shí)體分類與信息檢索一體化的重要途徑，是文檔單位檔案分類的重要配套材料。



 分類主題詞表的結(jié)構(gòu)如下圖所示：



 一級(jí)類（職能名稱） 二級(jí)類（類別詞） 三級(jí)類（類屬詞）



 序號(hào) 類目名稱 序號(hào) 類目名稱 主題詞范疇



 01 黨群工作 0101 黨務(wù)工作 黨員代表大會(huì)



 在檔案分類主題詞表中，采用的排列方法為：職能名稱（一級(jí)類）+ 類別詞（二級(jí)類）+ 類屬詞（三級(jí)類），其中類別詞為分類表中的二級(jí)類目，將其用主題詞來規(guī)范，既有分類表中的類目作用，又是一個(gè)具有上位概念的主題詞。主題詞范疇中主題詞的選定要根據(jù)詞表的使用范圍，選擇那些在職能工作中經(jīng)常出現(xiàn)的，具有檢索意義和使用頻率適中的最基本的名詞術(shù)語。



 （三）使用說明



 說明檔號(hào)標(biāo)識(shí)和案卷排列方法。







深圳市檔案局 深圳市國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室關(guān)于印發(fā)《深圳市實(shí)施
<國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法>
細(xì)則》的通知



（1998年11月24日）











深檔字〔1998〕90號(hào)











 市屬各資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司及其所屬企業(yè)、各區(qū)國(guó)資辦（局）、各有關(guān)單位：



 為貫徹實(shí)施國(guó)家檔案局、原國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、原國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局下發(fā)的《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》，規(guī)范我市國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置行為，我們制定了《深圳市實(shí)?lt;國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法>細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們。



 國(guó)有企業(yè)檔案屬國(guó)家所有。做好國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置工作，對(duì)于防止國(guó)有資產(chǎn)與檔案的流失，確保國(guó)家檔案全宗的完整與安全，具有十分重要的意義。今后，市、區(qū)檔案行政管理部門將會(huì)同市、區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理部門，加強(qiáng)對(duì)我市國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。各級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門和有關(guān)企業(yè)要嚴(yán)格按照《細(xì)則》規(guī)定，做好國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置工作。執(zhí)行中如有什么問題和建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。







深圳市實(shí)施《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》細(xì)則











 第一條 根據(jù)《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，為規(guī)范國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置行為，防止國(guó)有資產(chǎn)和檔案的流失，制定本細(xì)則。



 第二條 本細(xì)則適用于深圳市國(guó)有企業(yè)兼并、破產(chǎn)、出售、股份制改造、股份合作和與外商合資、合作經(jīng)營(yíng)以及實(shí)行承包、租賃等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中的檔案處置工作。



 第三條 國(guó)有企業(yè)檔案是國(guó)有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財(cái)富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證，屬國(guó)家所有。國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中應(yīng)當(dāng)做好檔案處置工作，確保檔案完整與安全。



 第四條 市、區(qū)檔案行政管理部門，會(huì)同市、區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。



 第五條 市、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)檔案處置事宜。上級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門在對(duì)國(guó)有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)進(jìn)行審批時(shí)，須一并提出檔案處置要求。



 第六條 國(guó)有資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)重大變動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)成立企業(yè)檔案處置工作小組。由企業(yè)分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、上級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門檔案工作負(fù)責(zé)人、清算組有關(guān)人員和企業(yè)檔案工作人員組成，負(fù)責(zé)檔案處置工作：



 （一）收集、整理、統(tǒng)計(jì)企業(yè)在各項(xiàng)活動(dòng)中形成的全部檔案，清點(diǎn)庫存。



 （二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。



 鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和檔案部門負(fù)責(zé)人等組成的鑒定小組主持，對(duì)檔案進(jìn)行直接鑒定。



 對(duì)擬銷毀的檔案應(yīng)造具清冊(cè)，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，上級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門批準(zhǔn)，并向市或區(qū)檔案行政管理部門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊(cè)上簽字。銷毀清冊(cè)永久保存。



 （一）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料的收集、整理、歸檔工作。



 （二）按照檔案的去向分別編制移交或寄存檔案的目錄，并做好檔案移交工作。



 第七條 檔案移交和寄存的目錄，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負(fù)責(zé)人簽字，分別保存在交接方和檔案行政管理部門，具有同等效力。



 第八條 檔案處置工作結(jié)束前，檔案庫房、設(shè)備、裝具及必要的辦公用具等，不得挪作他用。



 第九條 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中，檔案的整理、鑒定、移交等工作所需費(fèi)用，由原企業(yè)或接收單位支付；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費(fèi)用中列支。需要向市檔案館寄存檔案的，由原企業(yè)支付；破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)清算費(fèi)用中一次性支付保管費(fèi)。



 第十條 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的處置，原則上分類進(jìn)行：



 （一）黨群工作、行政管理檔案按隸屬關(guān)系移交上級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門；



 （二）基建、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；



 （三）產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方協(xié)商處理；



 （四）生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理檔案移交接收方或上級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門；



 （五）會(huì)計(jì)檔案按財(cái)政部、國(guó)家檔案局頒發(fā)的《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》執(zhí)行。



 第十一條 國(guó)有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設(shè)置的企業(yè)，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨(dú)保存。



 第十二條 國(guó)有企業(yè)與國(guó)有企業(yè)合并，其檔案處置按本細(xì)則第十一條規(guī)定辦理。



 第十三條 國(guó)有企業(yè)被集體、私營(yíng)或中外合資、合作等非國(guó)有企業(yè)兼并的，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 第十四條 國(guó)有企業(yè)整體出售給國(guó)有企業(yè)的，其全部檔案歸屬于買方。國(guó)有企業(yè)整體出售給集體、私營(yíng)或中外合資、合作等非國(guó)有企業(yè)的，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 第十五條 國(guó)有企業(yè)實(shí)行承包、租賃的，其檔案處置列入雙方合同契約。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用；承包、租賃期間形成的檔案，由承包、承租方按國(guó)家有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)收集、整理、保管，承包、租賃期滿，向發(fā)包、出租方移交，并擁有使用權(quán)。



 第十六條 國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理。國(guó)有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理；未進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案由原企業(yè)自行管理。



 第十七條 國(guó)有企業(yè)實(shí)行股份合作制，由國(guó)家控股的，其檔案由改制后新設(shè)立的企業(yè)管理；非國(guó)家控股的，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 第十八條 國(guó)有企業(yè)與外商合資、合作，由中方控股、中方管理的，合資、合作前的檔案保管在新的企業(yè)，供其所用；非中方控股的企業(yè)，按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 國(guó)有企業(yè)的分廠、部門與外商合資、合作的，合資、合作前的檔案屬原企業(yè)；合資、合作后的檔案另立全宗，合資、合作期滿，終止合同，其檔案由中方保存，根據(jù)外方需要，可以提供復(fù)制件。



 第十九條 企業(yè)依法實(shí)行破產(chǎn)的，其檔案處置按本細(xì)則第十條規(guī)定辦理。



 第二十條 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中暫無去處的檔案，寄存在市檔案館。



 第二十一條 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍：



 （一）有關(guān)單位的批準(zhǔn)文件；



 （二）終止財(cái)務(wù)決算報(bào)告及編制說明；



 （三）財(cái)產(chǎn)清理報(bào)告書；



 （四）評(píng)估結(jié)果確認(rèn)申報(bào)報(bào)告和評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)批復(fù)；



 （五）國(guó)有股權(quán)管理報(bào)告及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；



 （六）資產(chǎn)處置請(qǐng)示及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；



 （七）資產(chǎn)處置結(jié)果報(bào)告；



 （八）合同（協(xié)議書）；



 （九）企業(yè)章程；



 （十）其它有關(guān)文件。



 第二十二條 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案，由形成單位承辦部門立卷歸檔后，向本單位或上級(jí)產(chǎn)權(quán)主管部門的檔案室移交。



 第二十三條 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、《廣東省檔案管理規(guī)定》第二十七條的企業(yè)和直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人，由市或區(qū)檔案行政管理部門視情節(jié)輕重給予警告，對(duì)企業(yè)并處以一萬元以上十萬元以下的罰款，對(duì)直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人處以一千元以上一萬元以下罰款。



 第二十四條 對(duì)下列行為負(fù)有直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人，由市或區(qū)檔案行政管理部門會(huì)同有關(guān)主管部門視情節(jié)輕重，給予行政處分：



 （一）違反本辦法造成損失或嚴(yán)重后果的；



 （二）擅自處理檔案的；



 （三）拒不接受應(yīng)由受讓方管理的檔案的。



 第二十五條 違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國(guó)家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。



 第二十六條 干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。



 第二十七條 本細(xì)則由深圳市檔案局負(fù)責(zé)解釋。



 第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。