• 【發(fā)布單位】80903
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2000-04-13
• 【生效日期】2000-04-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法

 上海證券中央登記結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法

 第一條 為了控制證券結(jié)算風(fēng)險，維護(hù)證券市場結(jié)算各方的合法權(quán)益、根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。



 第二條 本辦法由上海證券中央登記結(jié)算公司（以下稱“登記結(jié)算公司”）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。



 第三條 本辦法適用于所有直接與登記結(jié)算公司進(jìn)行清算、交收的上海證券交易所會員或經(jīng)登記結(jié)算公司確認(rèn)的參與與登記結(jié)算公司直接進(jìn)行清算、交收的責(zé)任人（以下統(tǒng)稱“會員”）。



 第四條 會員須以法人名義在登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算帳戶。



 第五條 本辦法所稱的結(jié)算備付金是指會員在登記結(jié)算公司開立的資金結(jié)算帳戶內(nèi)存放的、用于證券交易結(jié)算的資金。

 會員應(yīng)在其資金結(jié)算帳戶上備有足額資金，以滿足資金交收的需要。



 第六條 會員資金結(jié)算帳戶的余額不得低于登記結(jié)算公司規(guī)定的最低結(jié)算備付金限額。

 最低結(jié)算備付金限額由登記結(jié)算公司每季度的前三個交易日內(nèi)根據(jù)會員上一季度日平均交易金額的10％進(jìn)行計算、調(diào)整。計算公式為：

 上季度總交易金額

 本季度最低結(jié)算備付金＝－－－－－－－－－×10％

 上季度交易天數(shù)



 第七條 遇下列情況之一，登記結(jié)算公司可視具體情況調(diào)整所有會員或個別會員的最低結(jié)算備付金繳存比例與時間：

 一、市場總體的日平均交易量出現(xiàn)巨額變動的；

 二、會員財務(wù)狀況惡化，可能影響其正常交收的；

 三、會員多次出現(xiàn)交收違約的；

 四、登記結(jié)算公司認(rèn)定的其它事項(xiàng)。



 第八條 最低結(jié)算備付金可用于會員應(yīng)急交收，但不能用做其他用途。因交收或其它原因造成最低結(jié)算備付金不足的，會員須在次日補(bǔ)足。



 第九條 登記結(jié)算公司按中國人民銀行的規(guī)定對會員資金結(jié)算帳戶的結(jié)算備付金余額計付利息。



 第十條 登記結(jié)算公司根據(jù)會員在上海證券交易所交易市場達(dá)成的交易結(jié)果，對其資金結(jié)算帳戶進(jìn)行應(yīng)收應(yīng)付的簿記處理。



 第十一條 會員在登記結(jié)算公司的資金結(jié)算帳戶的余額不足以支付交收日所需資金時，須于當(dāng)日及時補(bǔ)足。不能及時補(bǔ)足者，登記結(jié)算公司對其透支部分按第一天萬分之三點(diǎn)六六、第二天起每天千分之五的比例計收違約金。



 第十二條 會員如連續(xù)三天出現(xiàn)資金結(jié)算帳戶透支或不能補(bǔ)足最低備付金，或一次性透支數(shù)額巨大，登記結(jié)算公司有權(quán)視具體風(fēng)險狀況要求其提供抵押品，有權(quán)報請上海證券交易所采取以下措施。

 1、限制轉(zhuǎn)指定

 2、限制買入額數(shù)量或暫停買入

 3、暫停自營業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)



 第十三條 會員在登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算帳戶時，應(yīng)預(yù)留其在銀行的收款帳戶。會員可在留足最低結(jié)算備付金限額和滿足當(dāng)日資金交收的前提下，通過登記結(jié)算公司將多余資金劃出，登記結(jié)算公司在收到會員的劃出指令并審核無誤后將資金劃至其預(yù)留的銀行帳戶內(nèi)。



 第十四條 會員需變更資金結(jié)算帳戶登記資料時，應(yīng)及時到登記結(jié)算公司辦理帳戶登記資料的變更手續(xù)。



 第十五條 會員應(yīng)使用“參與人遠(yuǎn)程操作平臺（ＰＲＯＰ）進(jìn)行資金結(jié)算帳戶的資金劃撥，及時收取登記結(jié)算公司提供的資金結(jié)算電子數(shù)據(jù)，并依據(jù)該數(shù)據(jù)建立結(jié)算資金帳務(wù)。除特殊約定外，登記結(jié)算公司不提供書面憑證。



 第十六條 會員因故終止?fàn)I業(yè)，須在結(jié)清其資金結(jié)算帳戶資金余額后，方可向登記結(jié)算公司申請撤銷資金結(jié)算帳戶。



 第十七條 本辦法自上海證券交易所批準(zhǔn)后實(shí)施，修改時亦同。



 第十八條 本辦法如有未盡事宜，除按有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行外，由登記結(jié)算公司予以修改補(bǔ)充。



 第十九條 本辦法由上海證券交易所負(fù)責(zé)解釋。



 上海證券交易所

 2000年4月13日