• 【發(fā)布單位】82102
• 【發(fā)布文號(hào)】川府發(fā)[2000]18號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-04-06
• 【生效日期】2000-04-06
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

四川省人民政府關(guān)于促進(jìn)上市公司發(fā)展 和規(guī)范運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知

 四川省人民政府關(guān)于促進(jìn)上市公司發(fā)展
 和規(guī)范運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（二000年四月六日川府發(fā)〔2000〕18號(hào)）
 為進(jìn)一步發(fā)揮上市公司對(duì)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推進(jìn)資產(chǎn)大重組、結(jié)構(gòu)大調(diào)整、機(jī)制大轉(zhuǎn)換，充分利用我省工業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)、科技開(kāi)發(fā)優(yōu)勢(shì)和上市公司數(shù)量的優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)和培育更多的優(yōu)勢(shì)企業(yè)改制上市，大力促進(jìn)上市公司深化改革、規(guī)范運(yùn)作，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一、積極引導(dǎo)和培育優(yōu)勢(shì)企業(yè)上市

 （一）為爭(zhēng)取更多的優(yōu)勢(shì)企業(yè)改制上市，各級(jí)政府、企業(yè)要積極創(chuàng)造條件。包括：對(duì)準(zhǔn)備發(fā)行股票并上市的企業(yè)嚴(yán)格按《
公司法》進(jìn)行股份公司改造和運(yùn)作，改制方案報(bào)省經(jīng)貿(mào)委會(huì)同有關(guān)部門(mén)審核，省政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)；主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，效益穩(wěn)定，有良好發(fā)展前景，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和效益在本行業(yè)名列茅；募集資金使用方向明確，項(xiàng)目經(jīng)省以上政府部門(mén)批準(zhǔn)，投資預(yù)期效益良好、可靠；以高新技術(shù)企業(yè)名義上市的企業(yè)，必須取得國(guó)家科技部和中國(guó)科學(xué)院的高新技術(shù)企業(yè)資格認(rèn)定。

 （二）各級(jí)政府有關(guān)部門(mén)要有計(jì)劃、有重點(diǎn)地指導(dǎo)有條件的企業(yè)積極作好上市的準(zhǔn)備工作，使其在規(guī)范改制、效益指標(biāo)、投資項(xiàng)目等方面符合國(guó)家對(duì)企業(yè)改制上市的具體規(guī)定。

 （三）加大培育力度，積極為高新技術(shù)企業(yè)改制上市創(chuàng)造條件。對(duì)具有良好發(fā)展前景、但目前上市條件還不充分的高新技術(shù)企業(yè)，要從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)拓、規(guī)范改制等多方面提供具體、有力的支持和幫助，使其盡早具備條件。充分發(fā)揮我省科技、人才優(yōu)勢(shì)，支持引導(dǎo)一批企業(yè)與科研單位、大專院校進(jìn)行產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合，形成一批知識(shí)技術(shù)密集、能上市融資的高新技術(shù)企業(yè)。

 （四）積極拓寬企業(yè)上市融資的渠道，引導(dǎo)企業(yè)充分利用國(guó)內(nèi)的Ａ股、Ｂ股市場(chǎng)，高科技板市場(chǎng)，香港創(chuàng)業(yè)板及Ｈ股、Ｎ股等境內(nèi)外各類資本市場(chǎng)，采取多種形式，多渠道上市融資。



 二、進(jìn)一步規(guī)范上市公司運(yùn)作

 （一）上市公司的控股機(jī)構(gòu)必須是具有法人資格的公司、企事業(yè)單位，政府各部門(mén)不得直接持有上市公司的國(guó)家股股權(quán)。對(duì)政府部門(mén)直接持有國(guó)家股股權(quán)的，應(yīng)通過(guò)授權(quán)經(jīng)營(yíng)等方式改由具有法人資格的公司、企事業(yè)單位持有。

 （二）上市公司與控股機(jī)構(gòu)的管理部門(mén)不得實(shí)行“一套人馬、兩塊牌子”的管理體制，要做到人員分開(kāi)、財(cái)務(wù)獨(dú)立、單獨(dú)核算，保持各自資產(chǎn)的相對(duì)完整，并以本企業(yè)的全部資產(chǎn)對(duì)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。上市公司的董事會(huì)、經(jīng)理層及財(cái)務(wù)、營(yíng)銷等經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)與控股機(jī)構(gòu)的內(nèi)設(shè)管理部門(mén)，沒(méi)有上下級(jí)關(guān)系，控股機(jī)構(gòu)的內(nèi)設(shè)管理部門(mén)不得以任何形式干預(yù)和影響上市公司獨(dú)立運(yùn)作。

 （三）進(jìn)一步明確上市公司與控股機(jī)構(gòu)各自的業(yè)務(wù)，控股機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)及資產(chǎn)已納入上市公司的，控股機(jī)構(gòu)不得再?gòu)氖麓隧?xiàng)業(yè)務(wù)，以減少與上市公司的關(guān)聯(lián)交易，避免無(wú)序、無(wú)效競(jìng)爭(zhēng)。

 （四）控股機(jī)構(gòu)向上市公司派出的股權(quán)代表進(jìn)入董事會(huì)必須依法定程序進(jìn)行，控股機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事兼任上市公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事職務(wù)的人數(shù)原則上不超過(guò)2名。兼職的高級(jí)管理人員應(yīng)明確所兼職務(wù)的法定責(zé)任和法定權(quán)利，并保證有足夠的時(shí)間和必要的知識(shí)能力承擔(dān)所兼職務(wù)。上市公司的總經(jīng)理不得在控股機(jī)構(gòu)中兼任除董事以外的職務(wù)。副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、營(yíng)銷主管和董事會(huì)秘書(shū)一律不得在控股機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。

 （五）強(qiáng)化上市公司監(jiān)事會(huì)的功能，制定和完善監(jiān)事會(huì)的具體工作規(guī)則和議事程序，保障監(jiān)事會(huì)充分行使了解和查詢公司經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)力，加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作過(guò)程中的全面監(jiān)督，對(duì)任何損害公司利益的行為，及時(shí)通過(guò)法定程序，運(yùn)用法律和公司章程所賦予的權(quán)利和手段予以制止、糾正。

 （六）建立健全對(duì)上市公司高級(jí)管理人員的管理、激勵(lì)和約束機(jī)制。凡上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書(shū)，其勞動(dòng)工資關(guān)系一律建立在本公司，不得保留在控股機(jī)構(gòu)。公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理一律實(shí)行聘任制，由公司董事會(huì)聘任或解聘，并決定其報(bào)酬。經(jīng)股東大會(huì)同意，公司可對(duì)高級(jí)管理人員和在技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)營(yíng)銷等崗位上有特殊貢獻(xiàn)的人員實(shí)行包括獎(jiǎng)勵(lì)股份在內(nèi)的多種形式的獎(jiǎng)勵(lì)。在部分國(guó)有控股上市公司試行經(jīng)營(yíng)者年薪制和股票期權(quán)等激勵(lì)措施。

 （七）深化上市公司內(nèi)部改革，進(jìn)一步打破“干部”、“工人”的身份界限，上市公司及公司的經(jīng)營(yíng)者一律不再采用政府機(jī)關(guān)的行政級(jí)別。上市公司必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)行住房制度改革，參加社會(huì)保障制度改革，按規(guī)定參加職工養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)。

 （八）徹底剝離已上市公司辦社會(huì)職能，搞好富余人員的分流安置。對(duì)未徹底剝離的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和社會(huì)職能，要加快剝離步伐，力爭(zhēng)在今年完成任務(wù)。對(duì)擬改制上市的企業(yè)應(yīng)在公開(kāi)發(fā)行股票前制訂分離辦社會(huì)職能、剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的具體方案，提出對(duì)遺留問(wèn)題的解決辦法，并實(shí)施到位。

 上市公司改制時(shí)剝離出來(lái)的資產(chǎn)、人員、債權(quán)債務(wù)，應(yīng)由原控股單位承擔(dān)，不得再由上市公司負(fù)責(zé)?？毓蓹C(jī)構(gòu)承接的上市公司分離出來(lái)的辦社會(huì)職能和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)可通過(guò)拍賣(mài)、并購(gòu)、移交地方管理、納入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)保障體系等方式，實(shí)現(xiàn)最終徹底分離；對(duì)一時(shí)難以徹底分離的，要首先把財(cái)務(wù)和人員從上市公司分離出來(lái)，并制訂分步剝離實(shí)施的計(jì)劃，逐步達(dá)到徹底分離。

 （九）上市公司不得繼續(xù)保持與政府部門(mén)的行政隸屬關(guān)系，在資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員管理等方面要徹底脫鉤；政府部門(mén)不得干預(yù)上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，不得自立名目，非法收取任何費(fèi)用，不得越過(guò)股東大會(huì)或董事會(huì)任免上市公司的高級(jí)管理人員。



 三、加強(qiáng)上市公司資產(chǎn)重組

 （一）對(duì)凈資產(chǎn)收益率低下、達(dá)不到配股條件、產(chǎn)品市場(chǎng)前景黯淡的上市公司，及時(shí)進(jìn)行資產(chǎn)重組，發(fā)揮好“殼資源”作用。

 （二）采取積極措施，鼓勵(lì)有實(shí)力、有好項(xiàng)目支撐的企業(yè)，尤其是新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，促進(jìn)上市公司調(diào)整經(jīng)營(yíng)方向，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造融資條件。

 （三）凡涉及上市公司控股權(quán)變更的資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按以下程序進(jìn)行：

 1、重組企業(yè)與被重組企業(yè)相互考察，充分協(xié)商，提出重組的可行性報(bào)告、方案，并報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣裾?
 2、經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣裾夂?，轉(zhuǎn)報(bào)省經(jīng)貿(mào)委（非國(guó)有控股上市公司可直接報(bào)省經(jīng)貿(mào)委并抄送當(dāng)?shù)卣?。省?jīng)貿(mào)委會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)資產(chǎn)重組的可行性報(bào)告和方案進(jìn)行論證，提出指導(dǎo)意見(jiàn)，并報(bào)告省政府；

 3、聘請(qǐng)具有證券執(zhí)業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司資產(chǎn)狀況經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估；

 4、重組各方提出資產(chǎn)重組的協(xié)議，并分別召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)重組方案和協(xié)議進(jìn)行審定；

 5、進(jìn)行資產(chǎn)重組的報(bào)批、信息披露等工作，涉及國(guó)有股股權(quán)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)報(bào)經(jīng)省政府和財(cái)政部批準(zhǔn)；

 6、按簽定的協(xié)議實(shí)施資產(chǎn)重組。

 （四）對(duì)急需進(jìn)行資產(chǎn)重組和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的上市公司，在資產(chǎn)重組過(guò)程中從上市公司分立出來(lái)的企業(yè)，需要實(shí)施政策性兼并或破產(chǎn)的，可予以優(yōu)先安排。支持地方政府或國(guó)有股的大股東用優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)與上市公司的不良資產(chǎn)進(jìn)行置換，并依法核銷上市公司的不良資產(chǎn)。

 （五）績(jī)優(yōu)上市公司收購(gòu)、兼并企業(yè)，只要符合條件，可優(yōu)先享受優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)的政策，以推動(dòng)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，促進(jìn)資源更有效地配置，增強(qiáng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的影響力和帶動(dòng)力。



 四、支持上市公司加快發(fā)展

 （一）要促進(jìn)上市公司按照《
公司法》完善法人治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立科學(xué)有效的管理制度，防止和改變重籌資、輕轉(zhuǎn)制、輕管理的傾向。上市公司要適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大趨勢(shì)，加大技術(shù)創(chuàng)新的力度，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加快技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

 （二）充分發(fā)揮上市公司的融資功能，不斷壯大上市公司的資金實(shí)力。上市公司配股時(shí)，國(guó)有股配股資金不足的，國(guó)有股股東經(jīng)批準(zhǔn)可將從上市公司分得的國(guó)有股紅利作為國(guó)有股配股的補(bǔ)充資金，用于配股；仍有缺口，同級(jí)政府還應(yīng)注入其他資金或劃撥其他資產(chǎn)用于配股。

 （三）上市公司的配股和增發(fā)新股方案應(yīng)充分論證，確保募集資金使用方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和良好的經(jīng)濟(jì)效益。凡需配股或增發(fā)新股的上市公司，應(yīng)對(duì)前次募集資金使用情況，特別是投資回報(bào)情況進(jìn)行說(shuō)明。省經(jīng)貿(mào)委等有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)上市公司募集資金使用情況的監(jiān)督，對(duì)前次募集資金使用效果好，本次募集資金項(xiàng)目可行性論證充分的，應(yīng)優(yōu)先給予立項(xiàng)支持。

 （四）改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)投資主體多元化。要按照有進(jìn)有退，有所為有所不為的原則，對(duì)國(guó)家控股的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)有計(jì)劃地進(jìn)行調(diào)整。對(duì)部分上市公司，可通過(guò)國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、配售等辦法，減持國(guó)有股，降低國(guó)有股的比例。

 （五）各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)抓好上市公司的改革與發(fā)展，依法維護(hù)上市公司的權(quán)益，為上市公司的改革、發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作進(jìn)一步創(chuàng)造有利的條件，爭(zhēng)取有更多的企業(yè)改制上市，使上市公司健康、高效、穩(wěn)定發(fā)展。