• 【發(fā)布單位】81402
• 【發(fā)布文號】贛府廳發(fā)[1994]52號
• 【發(fā)布日期】1994-12-01
• 【生效日期】1994-12-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

江西省人民政府辦公廳轉發(fā)省證券管理領導小組 關于加強我省期貨市場管理意見的通知

 江西省人民政府辦公廳轉發(fā)省證券管理領導小組
 關于加強我省期貨市場管理意見的通知
 
（贛府廳發(fā)［1994］52號1994年12月1日）
 經省政府同意，現將江西省證券管理領導小組《關于加強我省期貨市場管理的意見》轉發(fā)給你們，請照此執(zhí)行。



 關于加強我省期貨市場管理的意見



省政府：

 根據《國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見的通知》（國辦發(fā)［1994］69號）、《國務院辦公廳轉發(fā)國務院證券委關于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知》（國辦發(fā)［1994］92號）和中國證監(jiān)會《
關于批準試點期貨交易所的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］150號）的精神，我們對我省期貨市場進行了調查了解。我省期貨市場建設于1993年初起步，目前，全省有一家專業(yè)期貨經營機構，在全國主要的期貨交易所取得近10個會員席位，有上百家生產流通企業(yè)參與期貨交易，目前運作較規(guī)范，發(fā)展較健康。當前，主要是通過加強管理，進一步規(guī)范、完善。為此，現提出以下意見：



 一、建立健全期貨監(jiān)管機構。 省政府確定省證券管理領導小組為期貨市場監(jiān)管機構，具體工作由省證券管理領導小組辦公室（設在省體改委，以下簡稱省證管辦）負責。工商行政管理、外匯管理等部門要大力支持，積極協(xié)助期貨監(jiān)管機構開展工作。



 二、嚴格規(guī)范期貨交易行為。 期貨經紀公司和從事經紀業(yè)務的會員單位必須將受托業(yè)務與自營業(yè)務分開；不得制造和提供虛假信息，強制或誘導客戶做某一方向的交易；不得通過合謀，集中資金優(yōu)勢，聯手買賣，操縱價格；不得在市場內進行自我配對交易；不得為客戶透支進行期貨交易。



 三、從嚴控制國有企業(yè)、事業(yè)單位參與期貨交易。 因業(yè)務需要參與期貨交易的要以套期保值為主，只能從事與本單位生產經營有關的期貨品種（國家暫停的期貨品種除外），并須持有其主管部門或公司董事會的批準文件。對不符合上述要求的，要限期補辦手續(xù)或退出期貨交易，違者由期貨監(jiān)管機構會同其主管部門從嚴查處。



 四、嚴禁用銀行貸款或拆借資金參與期貨交易。 各級金融機構要加強監(jiān)管，防止信貸資金流向期貨市場。任何金融機構不得出具期貨交易保函證明。



 五、建立正常的信息交換制度。 期貨經紀公司和從事經紀業(yè)務的會員單位必須定期（一個季度）向省證管辦報送有關財務資料、客戶數量及名冊、席位名稱、主要交易品種等情況。每年末要報送年度財務報告及管理人員名單、簡歷，由省證管辦備案。



 六、建立期貨經營機構的日常監(jiān)審制度。 凡在本省新設期貨經營機構（包括分公司、經營部或代辦點），必須先經省證管辦審核同意后，向中國證監(jiān)會申報。本省期貨經營機構在外省設立經營部或分公司，必須報省證管辦備案。任何部門或單位都不得越權審批設立期貨經營機構。



 七、建立期貨從業(yè)人員的培訓制度。 期貨從業(yè)人員必須經過培訓機構的專業(yè)培訓并取得結業(yè)證書和證監(jiān)會授權統(tǒng)一頒發(fā)的資格證書。省內期貨經營機構的從業(yè)人員的培訓由省證管辦統(tǒng)一組織、實施，核發(fā)結業(yè)證書。原已取得交易所培訓結業(yè)證書者，必須參加省組織的結業(yè)考試，不合格者必須重新參加培訓。



 八、中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)字［1994］150號文件已批準11家交易所為我國試點期貨交易所。期貨經營機構要切實做好本身在非試點期貨交易所的席位撤席及客戶交易的善后工作。

 以上意見，如無不妥，請批轉各地、各部門貫徹執(zhí)行。



 江西省證券管理領導小組

 一九九四年十一月二十一日