• 【發(fā)布單位】81602
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1990-03-04
• 【生效日期】1990-03-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

河南省有價證券轉(zhuǎn)讓市場管理暫行辦法

河南省有價證券轉(zhuǎn)讓市場管理暫行辦法
 
（1990年3月4日河南省人民政府通過）

第一條 為了加強(qiáng)對有價證券轉(zhuǎn)讓市場的管理，維護(hù)金融市場秩序，保護(hù)證券購銷雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《
中華人民共和國銀行管理暫行條例》和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際情況，制定本辦法。



第二條 凡在我省境內(nèi)進(jìn)行有價證券轉(zhuǎn)讓的單位或個人，必須遵守本辦法。



第三條 本辦法所稱有價證券是指向社會公開發(fā)行的政府債券、金融債券、企業(yè)債券、股票以及其它有價證券。

 有價證券不準(zhǔn)作為貨幣流通。



第四條 中國人民銀行河南省分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱人民銀行）主管轄區(qū)內(nèi)有價證券轉(zhuǎn)讓的管理和監(jiān)督檢查工作。

 各級工商行政管理、財政等部門應(yīng)配合人民銀行做好有價證券轉(zhuǎn)讓的管理工作。



第五條 人民銀行對有價證券轉(zhuǎn)讓的管理職責(zé)是：

 （一）貫徹執(zhí)行有價證券轉(zhuǎn)讓的政策、法規(guī)和本辦法；

 （二）管理有價證券轉(zhuǎn)讓市場；

 （三）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查有價證券轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動；

 （四）提供價格信息，為轉(zhuǎn)讓市場提供服務(wù)。



第六條 實行獨立核算，具有法人地位的信托投資公司、證券公司、綜合性銀行和城市信用社，經(jīng)人民銀行審查批準(zhǔn)可以從事有價證券的轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

 嚴(yán)禁買賣雙方私下進(jìn)行有價證券的交易；禁止私自收購有價證券。



第七條 申請辦理證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)單位應(yīng)向人民銀行提交下列資料：

 （一）申請報告；

 （二）證券轉(zhuǎn)讓程序；

 （三）轉(zhuǎn)讓證券使用的憑證、帳表式樣；

 （四）人民銀行要求提供的其它材料。



第八條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，可以經(jīng)營有價證券的買賣、抵押、保管業(yè)務(wù)和人民銀行批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。



第九條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，可采取自營買賣或代理買賣的形式：

 （一）自營買賣 由轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)用自有資金向有價證券出售人購入有價證券，同時向有價證券購買人出售買入的有價證券。

 （二）代理買賣 由轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)根據(jù)有價證券出售人或購買人的委托，按其指定的價格、數(shù)額和交易期限代理買賣有價證券。代理買賣向買賣雙方收取的手續(xù)費之和不得超過成交額的0．6％。



第十條 經(jīng)過人民銀行批準(zhǔn)上市的有價證券，必須要素齊全，真實完整。缺損嚴(yán)重的證券不準(zhǔn)上市交易。

 有價證券轉(zhuǎn)讓以現(xiàn)貨交易為限。



第十一條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)依法經(jīng)營，公平交易，恪守信用；并按規(guī)定時間向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報送有價證券轉(zhuǎn)讓價格行情和有關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計報表。



第十二條 辦理有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的單位停辦有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時，必須在停止業(yè)務(wù)活動的前40天，以書面形式向原審批的人民銀行提出報告，經(jīng)批準(zhǔn)后在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和有關(guān)部門監(jiān)督下進(jìn)行清理。



第十三條 對違反本辦法規(guī)定，具有下列行為之一的單位和個人，由人民銀行視情節(jié)輕重，給予批評教育、責(zé)令停業(yè)整頓、凍結(jié)其帳戶、沒收非法收入，處以違法活動所涉及金額5％以下的罰款；違反工商管理和社會治安管理規(guī)定的，由工商行政管理部門、公安機(jī)關(guān)依法處理：

 （一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的；

 （二）私自進(jìn)行證券交易的；

 （三）進(jìn)行各種非法投機(jī)活動的。

 以上處罰可以并處。



第十四條 人民銀行和有價證券轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)忠于職守，遵紀(jì)守法，嚴(yán)禁泄露擬調(diào)價格，不得利用職權(quán)徇私舞弊，以權(quán)謀私。有關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定，應(yīng)視情節(jié)輕重，報請有關(guān)單位給予批評教育或行政處分。觸犯刑律構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。



第十五條 本方法執(zhí)行中的具體問題由中國人民銀行河南省分行負(fù)責(zé)解釋。



第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。