• 【發(fā)布單位】81909
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1989-01-01
• 【生效日期】1989-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行、深圳市工商 行政管理局關(guān)于深圳市證券業(yè)務(wù)收費(fèi)的暫行規(guī)定

中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行、深圳市工商
 行政管理局關(guān)于深圳市證券業(yè)務(wù)收費(fèi)的暫行規(guī)定
 （（1989）深人銀發(fā)字第082號(hào) （1989）深工商字第029號(hào)）



 一、本暫行規(guī)定供我市經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)以及委托金融機(jī)構(gòu)辦理證券業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人遵照?qǐng)?zhí)行。



 二、證券咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

 1．金融機(jī)構(gòu)受托編制售股章程收費(fèi)最高不超過(guò)10000元。

 2．代客設(shè)計(jì)或聯(lián)系證券印制、并根據(jù)委托人的要求辦理發(fā)行公告及宣傳廣告事宜（費(fèi)用由委托人負(fù)擔(dān)），此項(xiàng)業(yè)務(wù)收費(fèi)最高不超過(guò)3000元。

 3．采用內(nèi)部發(fā)售方式，按委托人提供的名單或具體要求進(jìn)行發(fā)售證券和收款，收費(fèi)最高不超過(guò)發(fā)行金額的0．2％。



 三、代銷證券（限于經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的證券）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

 從代理發(fā)行單位按議定的分配數(shù)領(lǐng)取證券，按事先確定的價(jià)格零售給大眾，同時(shí)登記購(gòu)買人名冊(cè)，在代銷期滿時(shí)將價(jià)款、名冊(cè)和剩余證券交回發(fā)行單位，此項(xiàng)業(yè)務(wù)收費(fèi)最高不超過(guò)代銷證券總面額的0．8％。



 四、包銷證券（限于經(jīng)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的證券）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

 包銷期滿不得退還未售出的證券，而必須由包銷機(jī)構(gòu)自己買下剩余證券，并按時(shí)付出一部?jī)r(jià)款。此項(xiàng)業(yè)務(wù)收費(fèi)最高不超過(guò)包銷證券總面額的2％。



 五、證券（除國(guó)庫(kù)券外）委托買賣的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

 公布委托人需買進(jìn)或賣出的證券的名稱、數(shù)量和價(jià)格，并負(fù)責(zé)為成交雙方辦理交割手續(xù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)按成交金額分別向買賣雙方收取手續(xù)費(fèi)，費(fèi)率上限為：

 1．成交金額在1萬(wàn)元以下時(shí)，為成交金額的1％；

 2．成交金額在1萬(wàn)元－10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）時(shí)，為成交金額的0．8％另加20元。

 3．成交金額在10萬(wàn)元以上時(shí)，為成交金額的0．6％，另加200元。

 按上述費(fèi)率計(jì)算手續(xù)費(fèi)不足5元時(shí)，可按5元計(jì)收。



 六、證券登記（限于公開(kāi)買賣的記名證券）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

 接受和核對(duì)原始名冊(cè)，在一年當(dāng)中為所有買賣該證券客戶辦理過(guò)戶、變更登記及掛失、補(bǔ)發(fā)事宜。并在每次派息、派股或付息以前按規(guī)定日期將登記無(wú)誤的股東名冊(cè)或持券人名冊(cè)送交發(fā)行單位。此項(xiàng)業(yè)務(wù)按每股東每月0．4元向發(fā)行單位收取月費(fèi)。股票轉(zhuǎn)讓過(guò)戶時(shí)每發(fā)出一張新股票，向承購(gòu)人收手續(xù)費(fèi)2元。



 七、證券保管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

 每年按保管證券面額收取0．1％－0．2％的保管費(fèi)，其中5000元及以上最高不超過(guò)0．1％。



 八、代理付息（派息）按應(yīng)付利息（股息股利）總額收取最高不超過(guò)0．3％的手續(xù)，代理還本按應(yīng)還本金額收取最高不超過(guò)0．15％的手續(xù)費(fèi)。



 九、本暫行規(guī)定收費(fèi)幣種第二條1、2款為人民幣，其余均按證券幣種收費(fèi)。



 十、國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按財(cái)政部和中國(guó)人民銀行的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。



 十一、本暫行規(guī)定由制定機(jī)關(guān)修改和解釋。