• 【發(fā)布單位】82305
• 【發(fā)布文號】昆政發(fā)[1986]22號
• 【發(fā)布日期】1986-02-01
• 【生效日期】1986-02-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】地方法規(guī)

昆明市股票、債券集資管理暫行規(guī)定

昆明市股票、債券集資管理暫行規(guī)定
 
（1986年2月1日昆政發(fā)〔1986〕22號）
 為了加強(qiáng)和改善金融宏觀管理，保證經(jīng)濟(jì)體制改革順利進(jìn)行，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《
中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行規(guī)定。




 第一章 總則





 第一條 企業(yè)發(fā)行股票、債券集資，應(yīng)符合我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，有利于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)體制改革。近期發(fā)行的股票、債券只限于能源、交通運(yùn)輸、城市建設(shè)、郵電、原材料工業(yè)以及為農(nóng)業(yè)產(chǎn)前產(chǎn)后服務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中能取得較好經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目。



 第二條 發(fā)行股票、債券的企業(yè)，必須是在工商行政管理部門注冊登紀(jì)領(lǐng)有營業(yè)執(zhí)照，具有法人資格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并具有投資總額百分之三十以上的自有資金。



 第三條 發(fā)行股票、債券的企業(yè)，必須制定具體的章程。股票、債券以人民幣計算。



 第四條 參加集資者只能用自己有權(quán)支配的資金，不能用流動資金、預(yù)算內(nèi)資金、銀行或信用社貨款參加集資。否則，退回其本金，不付紅利和利息，并按財經(jīng)紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定處理。



 第五條 股票、債券集資用于固定資產(chǎn)投資時，其項(xiàng)目必須納入國家固家資產(chǎn)投資計劃。全市固定資產(chǎn)集資總額應(yīng)控制在當(dāng)年全市自籌基建規(guī)模的百分之三十以內(nèi)。



 第六條 發(fā)行股票、債券必須堅持自愿有償?shù)脑瓌t，不得強(qiáng)行攤派。對于公用事業(yè)、社會福利事業(yè)的無償集資或發(fā)行有獎集資的股票、債券、需經(jīng)市人行審核后，報市以上人民政府批準(zhǔn)。



 第七條 中國人民銀行昆明市分行為昆明市股票、債券集資的管理機(jī)關(guān)。凡在昆明市發(fā)行股票、債券的業(yè)務(wù)（包括在昆明市的中央、省、市、縣各級企業(yè)在本地和外地發(fā)行股票、債券、以及外地企業(yè)在昆明發(fā)行股票、債券），均由中國人民銀行昆明市分行審批，未經(jīng)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)發(fā)行股票和債券。




 第二章 股票





 第八條 股票是企業(yè)發(fā)給入股者的憑證，入股者籍此領(lǐng)取股息、紅利和退還本金。

 股票持有人可按規(guī)定參與企業(yè)經(jīng)營管理，承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營虧損的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和倒閉的風(fēng)險。



 第九條 股票分為集體股和個人股，發(fā)行的對象為企業(yè)單位、企業(yè)職工、居民和農(nóng)民。股票持有者按股票發(fā)行的章程規(guī)定，享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。



 第十條 股票利息的分配，必須符合國家財政制度和稅法的規(guī)定，分配時要兼顧國家、集體、個人三者利益。集體股的股息可以略高于同期單位定期存款利率，個人股的股息可以略高于同期定期儲蓄存款的利率，但年度股息紅利的總和不得超過股票金額的百分之十五。



 第十一條 嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓、買賣股票、嚴(yán)禁偽造股票。違者，要嚴(yán)肅處理；對觸犯刑律的，交由公安、司法部門依法處理。




 第三章 債券





 第十二條 債券是企業(yè)籌集資金而發(fā)行的憑證。債券持有者籍此取得規(guī)定的利息和到期收回本金，不承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營虧損。



 第十三條 發(fā)行債券的企業(yè)，必須按期支付利息和退還金。



 第十四條 債券發(fā)行對象為企業(yè)、職工、居民、農(nóng)民和華僑、港澳同胞。



 第十五條 債券的利息可以略高于同期定期儲蓄存款利率，但最高不得超過百分之三十，債券沒有紅利。




 第四章 審批程序





 第十六條 企業(yè)申請發(fā)行股票、債券時，應(yīng)填報申請登記表，并報送可行性調(diào)查報告和自有資金情況，經(jīng)企業(yè)主管部門審核后報人民銀行昆明市分行審批。必要時，發(fā)行企業(yè)須由公證機(jī)關(guān)提出公證，或由具有法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體以同額資產(chǎn)做擔(dān)保。



 第十七條 企業(yè)委托專業(yè)銀行發(fā)行股票、債券時，經(jīng)主管部門審核后，雙方簽訂具體協(xié)議，由專業(yè)銀行提出可行性調(diào)查報告，報人民銀行昆明市分行審批。



 第十八條 企業(yè)向本單位職工發(fā)行股票、債券或股票、債券發(fā)行總額在十萬元以下的，由企業(yè)主管部門按本規(guī)定有關(guān)條款審批，并報人民銀行昆明市分行備案；股票、債券發(fā)行總額在十萬元至一千萬元內(nèi)（含一千萬元），由人民

銀行昆明市分行審批；一千萬元以上的由人民銀行昆明市分行轉(zhuǎn)報省人行審批。




 第五章 附則



 第十九條 本規(guī)定適用范圍不包括國家發(fā)行的國庫券、金融債券或政府制定的單項(xiàng)有價證券。



 第二十條 國家機(jī)關(guān)、部隊、人民團(tuán)體不能發(fā)行也不能購買本規(guī)定范圍內(nèi)的股票、債券。黨政干部不能購買股票，但可以購買債券。



 第二十一條 為保證國家金融政策的貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資人的權(quán)益，人民銀行有權(quán)對股票、債券發(fā)行單位的業(yè)務(wù)活動、資金運(yùn)用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。



 第二十二條 凡未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行的股票、債券或違反本規(guī)定發(fā)行的股票、債券、均為非法集資，由人民銀行按規(guī)定處理。



 第二十三條 本規(guī)定經(jīng)市人民政同意，自公布之日起試行。若上級另有規(guī)定時，以上級關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。本規(guī)定的解釋權(quán)屬中國人民銀行昆明市分行。



 中國人民銀行昆明市分行

 一九八六年二月