• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2009-08-11
• 【生效日期】2009-08-11
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 







 各基金管理公司、各托管銀行：



 為落實(shí)《
基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，規(guī)范基金管理公司接受特定客戶委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。



 附件：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南



 二00九年八月十一日



 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南




第一條 為便于基金管理公司接受資產(chǎn)委托人 （以下簡(jiǎn)稱“委托人”）委托開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，參與證券市場(chǎng)投資活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 、 《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》 ，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)” ）有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司” ）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。




第二條 本指南適用于基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的證券賬戶管理及相關(guān)的證券登記、存管、結(jié)算

等業(yè)務(wù)。




第三條 基金管理公司開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 開(kāi)立證券賬戶須由特定客戶資產(chǎn)托管人（以下簡(jiǎn)稱“托管人” ）直接到本公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司” ）辦理。




第四條 托管人申請(qǐng)開(kāi)立特定客戶資產(chǎn)管理證券賬戶時(shí)須提供以下材料：



 （一） 《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》 ；



 （二） 證監(jiān)會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)的復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章） ；



 （三） 證監(jiān)會(huì)關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理合同的備案證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章） ；



 （四） 基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（分別加蓋基金管理公司公章） ；



 （五） 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)還需提供資產(chǎn)委托人的身份證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章，投資者為機(jī)構(gòu)的還需加蓋機(jī)構(gòu)公章） ；



 （六） 基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客戶資產(chǎn)管理合同原件及復(fù)印件（為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需與多個(gè)客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件及復(fù)印件） ；



 （七） 托管人取得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的證明文件的復(fù)印件（加蓋托管人公章） ；



 （八） 托管人法定代表人委托授權(quán)書(shū)、法定代表人證明書(shū)及法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件；



 （九） 托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋托管人公章） ；



 （十） 經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；



 （十一） 本公司要求提供的其他材料。




第五條 資產(chǎn)托管人在填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí)，“身份證明文件號(hào)碼”和“組織機(jī)構(gòu)代碼”兩項(xiàng)分



 別為基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)和組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼；對(duì)于單一客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， “持有人名稱”一項(xiàng)應(yīng)為“基金管理公司名稱-托管人名稱-委托人名稱” ，對(duì)于多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， “持有人名稱”一項(xiàng)應(yīng)為“基金管理公司名稱-托管人名稱-特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱” ，其中基金管理公司名稱和托管人名稱適用其簡(jiǎn)稱，委托人名稱根據(jù)本指南第四條第（五）項(xiàng)填寫，特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱根據(jù)本指南第四條第（六）項(xiàng)填寫。




第六條 本公司審核本指南第四條規(guī)定材料無(wú)誤后予以開(kāi)戶，并留存規(guī)定的文件原件或復(fù)印件。




第七條 托管人申請(qǐng)證券賬戶查詢、注冊(cè)資料變更、賬戶卡掛失補(bǔ)辦、賬戶注銷等業(yè)務(wù)，參照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定辦理。




第八條 特定客戶資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將特定客戶資產(chǎn)管理證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)，并委托托管人在特定資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后 15 個(gè)工作日內(nèi)到本公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。




第九條 托管人申請(qǐng)辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)時(shí)， 應(yīng)按本公司有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。




第十條 托管人通過(guò)其以自身名義在本公司開(kāi)立的結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的全部產(chǎn)品（不含 QFII）所進(jìn)行的證券交易的資金結(jié)算。




第十一條 對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家基金管理公司管理的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算。采用共用專用交易單元進(jìn)行交易清算的，托管人應(yīng)當(dāng)自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)清算。




第十二條 本指南未規(guī)定的，適用本公司相關(guān)規(guī)定。




第十三條 本指南由本公司負(fù)責(zé)解釋。




第十四條 本指南自公布之日起實(shí)施。