• 【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)國際〔2009〕655號
• 【發(fā)布日期】2009-07-13
• 【生效日期】2009-07-13
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于光大永明人壽保險有限公司修改章程的批復(fù)

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于光大永明人壽保險有限公司修改章程的批復(fù)

(保監(jiān)國際〔2009〕655號)





光大永明人壽保險有限公司：



 你公司《關(guān)于修改公司章程的請示》（光大永明〔2009〕60號）收悉。經(jīng)審核，核準(zhǔn)你公司章程增加：



 “11.6財務(wù)負(fù)責(zé)人



 11.6.1合資公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人為財務(wù)總監(jiān)。財務(wù)總監(jiān)是合資公司負(fù)責(zé)會計核算、財務(wù)管理等企業(yè)價值管理活動的總公司高級管理人員。財務(wù)總監(jiān)應(yīng)勤勉盡職、遵守法律、行業(yè)法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵守本章程和職業(yè)準(zhǔn)則。財務(wù)總監(jiān)的聘任、解聘及其報酬事項，由董事會根據(jù)總經(jīng)理的提議決定。董事會對財務(wù)總監(jiān)的履職行為進(jìn)行持續(xù)評估和定期考核，及時更換不能勝任的財務(wù)總監(jiān)。



 11.6.2財務(wù)總監(jiān)履行下列職責(zé)：



 （a）負(fù)責(zé)會計核算和編制財務(wù)報告，建立和維護與財務(wù)報告有關(guān)的內(nèi)部控制體系，負(fù)責(zé)財務(wù)會計信息的真實性；



 （b）負(fù)責(zé)財務(wù)管理，包括預(yù)算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營績效評估等；



 （c）負(fù)責(zé)或者參與風(fēng)險管理和償付能力管理；



 （d）參與戰(zhàn)略規(guī)劃等重大經(jīng)營管理活動；



 （e）根據(jù)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對外披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報告；



 （f）中國保監(jiān)會規(guī)定的以及依法應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。



 11.6.3財務(wù)總監(jiān)向董事會和總經(jīng)理報告工作。董事會每半年至少聽取一次財務(wù)總監(jiān)就合資公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果以及應(yīng)當(dāng)注意問題等事項的匯報。合資公司有經(jīng)營活動或者編制的財務(wù)會計報告嚴(yán)重違反保險法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定；嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險人合法權(quán)益；或者其他高級管理人員侵犯合資公司合法權(quán)益，給合資公司經(jīng)營可能造成嚴(yán)重危害等情形的，財務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職責(zé)，及時向董事會、總經(jīng)理或者相關(guān)高級管理人員提出糾正意見；董事會、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會報告，并有權(quán)拒絕在相關(guān)文件上簽字。



 11.6.4財務(wù)總監(jiān)在簽署財務(wù)報告、償付能力報告等文件之前，應(yīng)當(dāng)向合資公司負(fù)責(zé)精算、投資以及風(fēng)險管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的高級管理人員書面征詢意見。



 11.6.5財務(wù)總監(jiān)有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，合資公司有關(guān)部門和人員不得進(jìn)行非法干預(yù)，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。財務(wù)總監(jiān)有權(quán)列席與其職責(zé)相關(guān)的董事會會議。



 11.6.6如果本章程其他條款的規(guī)定，與本11.6關(guān)于財務(wù)負(fù)責(zé)人條款的規(guī)定不一致的，應(yīng)以后者的規(guī)定為準(zhǔn)?！?


 請你公司依照有關(guān)規(guī)定辦理變更事宜。



 此復(fù)



中國保險監(jiān)督管理委員會

二○○九年七月十三日