• 【發(fā)布單位】昆明市人民政府
• 【發(fā)布文號(hào)】昆政發(fā)〔2009〕17號(hào)
• 【發(fā)布日期】2009-03-06
• 【生效日期】2009-03-06
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】昆明市
• 【所屬類別】政策參考

昆明市人民政府關(guān)于印發(fā)昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資管理暫行辦法的通知

昆明市人民政府關(guān)于印發(fā)昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資管理暫行辦法的通知 

(昆政發(fā)〔2009〕17號(hào))





 各縣（市）、區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，三個(gè)開(kāi)發(fā)（度假）區(qū)管委會(huì)，呈貢新區(qū)管委會(huì)，昆明空港經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，市屬投融資平臺(tái)公司：



 現(xiàn)將《昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 二○○九年三月六日



 昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資管理暫行辦法




第一章 總 則




第一條 為加強(qiáng)重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資管理工作，整合資金、資源和資產(chǎn)，提高投融資工作的統(tǒng)籌性和協(xié)調(diào)性，形成有效的投融資運(yùn)作管理機(jī)制，制定本暫行辦法。




第二條 本辦法所稱政府重點(diǎn)工程建設(shè)投融資項(xiàng)目是指以公共服務(wù)、公眾受益為目的，無(wú)法建立或不能完全建立直接收益回報(bào)機(jī)制，依靠政府引導(dǎo)投資建設(shè)，并納入市委、市政府確定的重點(diǎn)工程建設(shè)的公益性項(xiàng)目，以下簡(jiǎn)稱政府性項(xiàng)目。




第三條 本辦法所稱政府性項(xiàng)目投融資（以下簡(jiǎn)稱政府投融資）是指在完善融資體系，拓寬融資渠道、創(chuàng)新融資手段、規(guī)范融資方式、加強(qiáng)信用建設(shè)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)適度負(fù)債等融資渠道，對(duì)政府性項(xiàng)目實(shí)施的投融資行為。




第四條 本辦法所稱融資方式包括爭(zhēng)取中央、省級(jí)補(bǔ)助、各級(jí)政府分擔(dān)、國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)貸（贈(zèng)）款、發(fā)行債券和信托產(chǎn)品、上市募集、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)投資基金、BT、BOT等多種項(xiàng)目融資方式，按融資成本最佳綜合效率原則選取合適的融資方式。




第五條 充分利用土地政策、財(cái)政性資金、政府性資金銀行賬戶、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)、存量資產(chǎn)和信息等資源以及建立經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資回報(bào)補(bǔ)償制度，發(fā)揮政府資源杠桿作用。




第六條 融資規(guī)模的確定按量力而行、規(guī)模適度的原則，把地方政府融資的數(shù)量界限、總體規(guī)模限定在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的范圍內(nèi)，與融資主體和政府的償還能力相適應(yīng)，使其既能實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，又能保持融資功能的良性、可持續(xù)發(fā)展。




第二章 組織體系及職責(zé)分工




第七條 昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組是政府性投融資項(xiàng)目投融資管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。



 市政府各分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)一手抓分管部門常規(guī)工作，一手抓分管部門重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資工作，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”責(zé)任，主動(dòng)謀劃部署、組織協(xié)調(diào)、全力推動(dòng)、督促落實(shí)分管單位項(xiàng)目投融資工作，積極開(kāi)展“銀建、銀企、銀農(nóng)、銀社、銀文、銀環(huán)”等全面金融合作工作，全力推進(jìn)分管單位投融資計(jì)劃任務(wù)目標(biāo)的完成。



 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)為領(lǐng)導(dǎo)小組研究和擬定投融資管理工作的制度、流程和職責(zé)分工；擬定與政府年度項(xiàng)目投資計(jì)劃相配比的年度項(xiàng)目融資計(jì)劃；研究制定政府性項(xiàng)目投融資的扶持政策和制度；及時(shí)研究提出做強(qiáng)做大投融資公司、優(yōu)化資源配置的意見(jiàn)和建議；按照領(lǐng)導(dǎo)小組要求，協(xié)調(diào)部門、投融資公司以及各項(xiàng)目建設(shè)管理單位之間的工作，分解落實(shí)各自的投融資工作任務(wù)和目標(biāo)；對(duì)各投融資主體投融資工作實(shí)施日常監(jiān)管和對(duì)投融資工作完成情況提出考核獎(jiǎng)懲意見(jiàn)；落實(shí)督辦領(lǐng)導(dǎo)小組的各項(xiàng)決策及交辦事宜。




第八條 各投融資公司為投融資主體，是負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目資金籌措、使用、歸還的第一責(zé)任人。主要包括市城建投資開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、市土地開(kāi)發(fā)投資經(jīng)營(yíng)有限公司、市滇池投資有限責(zé)任公司、市交通投資有限責(zé)任公司、市國(guó)有資產(chǎn)管理運(yùn)營(yíng)有限責(zé)任公司、新都投資有限責(zé)任公司、市產(chǎn)業(yè)投資開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、市軌道投資有限責(zé)任公司和市土地儲(chǔ)備中心等承擔(dān)政府重大項(xiàng)目融資任務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)：



 一是編制和上報(bào)年度政府性項(xiàng)目投融資計(jì)劃；



 二是盤活政府配置的資產(chǎn)、資源、資金，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債比，落實(shí)投融資計(jì)劃中所需的土地資源開(kāi)發(fā)、整理等工作。運(yùn)用多種投融資方式，確保完成下達(dá)的年度重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資計(jì)劃；



 三是負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金監(jiān)督管理，提高各類資金使用效益，做好融資資金的流動(dòng)性管理，控制項(xiàng)目成本；



 四是強(qiáng)化投融資債務(wù)管理，確保各類投融資到期債務(wù)的償還。




第九條 按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、明確職責(zé)、分工合作的原則，昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位職責(zé)分工如下：



 市發(fā)改委：主要負(fù)責(zé)根據(jù)我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，完善項(xiàng)目?jī)?chǔ)備機(jī)制，落實(shí)年度政府性投資重大項(xiàng)目立項(xiàng)、上報(bào)、審批以及爭(zhēng)取上級(jí)資金等工作。



 市財(cái)政局：主要負(fù)責(zé)制定相應(yīng)財(cái)政扶持投融資的政策措施；及時(shí)研究并統(tǒng)籌做好投融資項(xiàng)目的政府性資源配置、信用支撐、風(fēng)險(xiǎn)管理和統(tǒng)計(jì)分析等工作；做好政府投融資資金的監(jiān)督和管理。



 市國(guó)土局：主要負(fù)責(zé)做好投融資項(xiàng)目土地指標(biāo)的報(bào)批和供地保障；落實(shí)投融資計(jì)劃中所需的土地資源收儲(chǔ)、出讓等工作。



 市規(guī)劃局：主要負(fù)責(zé)投融資項(xiàng)目的規(guī)劃條件提供與審批等工作；指導(dǎo)和配合土地部門做好融資工作中土地收儲(chǔ)、開(kāi)發(fā)、配置等與規(guī)劃相關(guān)的工作。



 市國(guó)資委：主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)對(duì)投融資公司的各項(xiàng)扶持政策，督促各投融資公司完成投融資任務(wù)；完善對(duì)各公司的考核激勵(lì)制度和監(jiān)督管理制度。



 市建設(shè)局：負(fù)責(zé)包括項(xiàng)目招投標(biāo)管理及工程質(zhì)量管理等政府性項(xiàng)目監(jiān)管工作。



 市審計(jì)局：負(fù)責(zé)做好投融資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督工作。



 市金融辦：負(fù)責(zé)建立政府、部門、投融資公司與金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、溝通工作機(jī)制和推進(jìn)工作。




第十條 項(xiàng)目建設(shè)單位是政府投融資主體通過(guò)簽訂授權(quán)委托合同的形式予以明確的項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施主體，主要負(fù)責(zé):項(xiàng)目工程的組織實(shí)施，項(xiàng)目工程的質(zhì)量、工期和投資控制，保證重點(diǎn)工程如期完工，項(xiàng)目工程資金的安全有效使用。




第三章 計(jì)劃管理




第十一條 政府投融資計(jì)劃實(shí)行年度編審制度。編制年度政府投融資計(jì)劃要緊緊圍繞政府工作中心，依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃以及財(cái)政體制、財(cái)力狀況，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，合理均衡地安排年度投融資計(jì)劃。




第十二條 融資計(jì)劃的編制應(yīng)與發(fā)改委的投資計(jì)劃、財(cái)政預(yù)算編制同步。按如下“二上二下”基本程序編制：



 “一上”：市發(fā)改委匯總編制下年政府投資計(jì)劃草案，報(bào)昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核。



 “一下”：市發(fā)改委和融資辦根據(jù)投資計(jì)劃項(xiàng)目的性質(zhì)和各投融資公司的職能，將下年政府性項(xiàng)目投資計(jì)劃初步分解到各投融資公司。



 “二上”：各投融資公司就各自所分配的投資計(jì)劃編制出具體的融資計(jì)劃，報(bào)市發(fā)改委和融資辦。



 “二下”：市發(fā)改委會(huì)同融資辦對(duì)符合政府融資范圍的項(xiàng)目的投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析、項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、融資成熟度以及政府融資規(guī)模、資源配置等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，提出意見(jiàn)，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，將投融資計(jì)劃下達(dá)到各投融資公司。投融資計(jì)劃的下達(dá)于當(dāng)年人代會(huì)批復(fù)后一月內(nèi)完成。




第十三條 每年第二季度，應(yīng)根據(jù)當(dāng)年融資計(jì)劃的執(zhí)行情況，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。凡是前期準(zhǔn)備工作不到位、尚不具備開(kāi)工條件的項(xiàng)目、停止執(zhí)行的項(xiàng)目、項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度不佳或項(xiàng)目計(jì)劃調(diào)整的項(xiàng)目，領(lǐng)導(dǎo)小組調(diào)減融資計(jì)劃，用于其他項(xiàng)目，并對(duì)配置資源進(jìn)行相應(yīng)調(diào)減。對(duì)于新增項(xiàng)目或確需調(diào)增融資規(guī)模的項(xiàng)目，應(yīng)遵循“控制總量、綜合平衡、提前備案、有保有壓，規(guī)范管理”的原則，制定出擬調(diào)增融資計(jì)劃按上述程序報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。




第十四條 政府投融資項(xiàng)目必須嚴(yán)格按受理?xiàng)l件和申報(bào)程序報(bào)批，凡未納入政府投融資計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，原則上不安排政府建設(shè)資金和資源配置。




第十五條 進(jìn)一步規(guī)范政府債務(wù)行為。在領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的投融資計(jì)劃中，涉及由市級(jí)財(cái)政承諾預(yù)算安排還款的投融資項(xiàng)目，報(bào)市政府審定。



 各投融資主體要嚴(yán)格區(qū)分單位經(jīng)營(yíng)貸款和政府融資界限，凡經(jīng)營(yíng)貸款擔(dān)保由各投融資主體自行負(fù)責(zé)，未經(jīng)政府批準(zhǔn)，投融資主體不得對(duì)投融資管理體系之外的其他單位、法人提供任何形式的債務(wù)擔(dān)保。




第四章 資金管理




第十六條 設(shè)立昆明市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目融資專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱融資專項(xiàng)資金）。多渠道籌集融資專項(xiàng)資金，包括：統(tǒng)籌預(yù)算安排的項(xiàng)目資金、土地收益、國(guó)有資產(chǎn)收益、上級(jí)補(bǔ)助、融資信貸等資金，專項(xiàng)用于資本金注入、還本付息、項(xiàng)目資金補(bǔ)助、融資工作考核獎(jiǎng)勵(lì)等。



 融資專項(xiàng)資金籌集管理辦法另行制定。




第十七條 各投融資公司對(duì)政府性投融資項(xiàng)目的融資資金必須設(shè)立專戶，與其自營(yíng)項(xiàng)目分別核算。融資資金支出嚴(yán)格進(jìn)度管理，并將使用情況按月報(bào)市融資辦備案。




第十八條 建立對(duì)投融資公司融資成本效益和流動(dòng)性考核管理機(jī)制，年末滯留在投融資公司賬上政府性融資資金余額原則上應(yīng)低于當(dāng)年融資任務(wù)總額的10%。




第五章 監(jiān)督考核




第十九條 強(qiáng)化投融資公司的投資主體地位。投融資主體要建立完善的投融資管理制度，設(shè)立內(nèi)審機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)投融資資金籌集、使用、償還的內(nèi)部監(jiān)督管理。




第二十條 市財(cái)政局、市審計(jì)局、市國(guó)資委等監(jiān)督管理部門按各自的職責(zé)做好對(duì)投融資公司的監(jiān)督、考核等各項(xiàng)工作。


第二十一條 在政府性投融資工作中，若有違反國(guó)家法律法規(guī)和本辦法相關(guān)規(guī)定的，要分清責(zé)任、及時(shí)糾正，并依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。




第二十二條 建立政府投融資工作考核制度?？己说膶?duì)象是：項(xiàng)目融資主體、領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及相關(guān)機(jī)構(gòu)?？己宿k法另行制定。




第六章 工作制度




第二十三條 建立投融資工作聯(lián)席會(huì)議、專題會(huì)議、工作例會(huì)制度和建立聯(lián)絡(luò)員制度。通過(guò)周匯報(bào)、半月分析、月通報(bào)以及定期不定期召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，及時(shí)解決融資工作中存在的問(wèn)題。




第二十四條 建立投融資項(xiàng)目報(bào)表制度。市融資辦將投融資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、投融資資金的運(yùn)作和進(jìn)度情況每月匯總分析。




第二十五條 建立投融資工作重大事項(xiàng)報(bào)告制度。對(duì)重大事項(xiàng)和存在問(wèn)題應(yīng)及時(shí)上報(bào)市重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目投融資領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。




第二十六條 本辦法涉及的各有關(guān)責(zé)任部門和單位應(yīng)統(tǒng)一行動(dòng)、協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)格按照本暫行



 辦法明確的職責(zé)要求，履行相關(guān)責(zé)任，落實(shí)工作措施，確保政府投融資工作的有序、健康運(yùn)行。




第七章 附 則




第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。




第二十八條 各縣（市）區(qū)、三個(gè)開(kāi)發(fā)（度假）區(qū)、呈貢新區(qū)管委會(huì)、昆明空港經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會(huì)，以及其他政府性投融資項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行本暫行辦法。