• 【發(fā)布單位】廣州市
• 【發(fā)布文號(hào)】穗府辦〔2008〕16號(hào)
• 【發(fā)布日期】2008-03-23
• 【生效日期】2008-03-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】廣州市
• 【所屬類別】政策參考

廣州市人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券活動(dòng)的意見

廣州市人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券活動(dòng)的意見

(穗府辦〔2008〕16號(hào))





各區(qū)、縣級(jí)市人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：



 近年來，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)(以下簡稱非法證券活動(dòng))在我市時(shí)有出現(xiàn)，并呈蔓延趨勢(shì)。為維持我市資本市場(chǎng)的正常秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)省府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(粵府辦〔2007〕14號(hào))精神，現(xiàn)就打擊非法證券活動(dòng)提出如下意見，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 一、提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想



 非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，其涉及人數(shù)眾多，容易引發(fā)群體性事件。當(dāng)前，我市出現(xiàn)的非法證券活動(dòng)主要形式為：非法發(fā)行股票和代理發(fā)行股票，非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)，非法從事證券投資咨詢活動(dòng)，與傳銷組織勾結(jié)、利用傳銷手法從事非法證券活動(dòng)等等，這些問題嚴(yán)重影響了我市金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。為此，各有關(guān)部門要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，采取有效措施，嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)，促進(jìn)我市資本市場(chǎng)健康發(fā)展。



 二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確分工



 為加強(qiáng)對(duì)打擊非法證券活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，市政府已成立廣州市打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，成員由廣東證監(jiān)局、銀監(jiān)局，市委宣傳部，市金融辦、公安局、工商局、新聞出版和廣電局等單位組成。協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室(設(shè)在市金融辦)，具體負(fù)責(zé)我市打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)工作。



 協(xié)調(diào)小組各成員單位分工如下：



 市金融辦：負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)工作，督促有關(guān)部門按各自的分工做好打擊非法證券活動(dòng)的具體工作，及時(shí)向市政府報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)。



 廣東證監(jiān)局：依法配合工商、公安部門及時(shí)核實(shí)涉案主體是否具有從事證券期貨業(yè)務(wù)資格;對(duì)證券業(yè)務(wù)性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行解釋;必要時(shí)派員參與辦案。



 廣東銀監(jiān)局：依法配合公安部門做好查處、凍結(jié)有關(guān)非法證券活動(dòng)賬戶的工作。



 市委宣傳部：積極協(xié)調(diào)省屬媒體并指導(dǎo)市屬媒體開展打擊非法證券活動(dòng)的輿論宣傳和報(bào)道工作，堅(jiān)持正確輿論導(dǎo)向，為打擊非法證券活動(dòng)營造良好的氛圍。



 市工商局：組織各分局查處非法證券活動(dòng)，不屬于工商部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān);涉嫌犯罪的，及時(shí)移交公安機(jī)關(guān)。



 市公安局：對(duì)工商、證監(jiān)部門移交的涉嫌犯罪線索或案件積極組織偵辦;在工商、證監(jiān)部門調(diào)查案件時(shí)，及時(shí)派員協(xié)助;密切與檢察院、法院協(xié)調(diào)配合，加大對(duì)典型案件的懲處力度。



 市新聞出版和廣電局：在廣東證監(jiān)局對(duì)市屬電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊上播放或刊登的違規(guī)證券類節(jié)目和廣告做出認(rèn)定后，責(zé)成媒體進(jìn)行整改、停止播放或刊登，并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、國家廣電總局《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào))等規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范媒體傳播證券信息、廣告的活動(dòng);對(duì)工商、證監(jiān)部門在查處非法證券活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)并移交的涉嫌非法出版活動(dòng)依法進(jìn)行查處。



 三、建立機(jī)制，加強(qiáng)配合



 在打擊非法證券活動(dòng)中，各有關(guān)部門要明確責(zé)任、各負(fù)其責(zé)，建立機(jī)制、加強(qiáng)配合，形成打擊非法證券活動(dòng)的合力。證券、期貨公司以外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人涉嫌非法從事境外證券、期貨交易及證券投資咨詢的案件，由工商部門牽頭查處;案情復(fù)雜的，可商證監(jiān)部門聯(lián)合執(zhí)法。對(duì)非法發(fā)行股票等危害大、涉及面廣的案件，公安部門應(yīng)及早介入。對(duì)證監(jiān)部門移送的證券、期貨違法犯罪線索，工商、公安等部門要在各自的職權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)組織查處，并將查處情況通報(bào)證監(jiān)部門。



 協(xié)調(diào)小組成員單位根據(jù)工作需要不定期召開會(huì)議，通報(bào)打擊非法證券活動(dòng)情況，加強(qiáng)信息溝通和工作聯(lián)系，必要時(shí)可召開專題研討會(huì)或案件通報(bào)會(huì)，及時(shí)交流和掌握非法證券活動(dòng)的相關(guān)信息和案件辦理情況。



廣州市人民政府辦公廳

二○○八年三月二十三日