• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]5號(hào)
• 【發(fā)布日期】2008-02-21
• 【生效日期】2008-02-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]5號(hào)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]5號(hào)





 根據(jù)《
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)，以下簡稱《暫行辦法》），現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2007年度檢查有關(guān)事宜公告如下：



 一、年檢對象和檢查期間



 年檢對象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括通過2006年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和暫停證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。已經(jīng)立案稽查的專營類證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。



 檢查期間為2007年1月1日至2007年12月31日。



 二、年檢報(bào)送材料



 （一）年度檢查申請表（附件1）。



 （二）年度工作報(bào)告（參考內(nèi)容見附件2）。



 （三）2007年年度審計(jì)報(bào)告（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注等）。



 （四）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。



 三、年檢標(biāo)準(zhǔn)



 （一）檢查期間存在以下情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月：



 1.內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂；



 2.檢查期間對應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)多次發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)或者不報(bào)；



 3.未落實(shí)《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》（證監(jiān)發(fā)[2006]104號(hào)）要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，節(jié)目內(nèi)容存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，未經(jīng)證監(jiān)局同意，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式等問題；



 4.人員管理不規(guī)范，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；



 5.以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；



 6.未按照《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》要求，履行報(bào)備程序，停止招收異地會(huì)員，提存風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等；



 7.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議；就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致；



 8.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名；



 9.向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年；



 10.檢查期間被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒（指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的）兩次以上；



 11.檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理；



 12.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。



 整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會(huì)根據(jù)整改情況進(jìn)行審核，整改驗(yàn)收情況將作為是否通過年檢的重要依據(jù)。



 （二）檢查期間存在以下情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過年檢：



 1.不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件；



 2.拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；



 3. 參與向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票等非法證券活動(dòng)；



 4.檢查期間對應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不按要求報(bào)送；或者多次對應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重；



 5.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏；



 6.未按規(guī)定進(jìn)行信息公示，或者公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏；



 7.采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)核查及日常監(jiān)管；



 8.出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)；



 9.資不抵債，無法持續(xù)經(jīng)營；



 10.內(nèi)部管理混亂，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重；



 11.出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書；



 12.檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理；



 13.違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票等情形；



 14.因違法違規(guī)行為受到刑事制裁；



 15.因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重；



 16.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。



 四、年檢工作要求



 （一）參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2008年4月30 日前將書面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊地證監(jiān)局，將申報(bào)材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報(bào)送材料格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2008年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時(shí)報(bào)送注冊地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。



 （二）年檢報(bào)送材料中，要求法定代表人和填報(bào)人簽字項(xiàng)必須為手寫簽名。



附件：

1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2007年度檢查申請表

2.年度工作報(bào)告參考內(nèi)容



 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 二○○八年二月二十一日