• 【發(fā)布單位】福建省
• 【發(fā)布文號】閩政辦函〔2008〕22 號
• 【發(fā)布日期】2008-02-18
• 【生效日期】2008-02-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】福建省
• 【所屬類別】政策參考

福建省人民政府辦公廳關(guān)于處置非法集資工作操作規(guī)程的反饋意見

福建省人民政府辦公廳關(guān)于處置非法集資工作操作規(guī)程的反饋意見

(閩政辦函〔2008〕22 號)





處置非法集資部際聯(lián)席會議辦公室：



 貴辦關(guān)于征求制定《處置非法集資工作操作規(guī)程》意見的函（處非聯(lián)辦函〔2008〕8號）收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)提出以下建議：



 一、建議理順各部門間的工作銜接和配合關(guān)系



 國家《處置非法集資部際聯(lián)席會議制度》和《處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制》為多部門協(xié)調(diào)合作的處置非法集資工作奠定了基礎(chǔ)，但對于各部門在部際聯(lián)席會議框架內(nèi)如何加強協(xié)作和配合缺少具體和詳細的規(guī)定，可操作性不夠強。如對監(jiān)測預(yù)警中發(fā)現(xiàn)的跨部門非法集資案件信息的交流、對跨部門非法集資案件性質(zhì)的認定和查處環(huán)節(jié)如何加強部門配合協(xié)作等方面規(guī)定不夠明確，影響了處置非法集資工作的有效開展。



 二、建議明確非法集資案件的認定標準



 建議對債券類、股權(quán)類、商品營銷類和生產(chǎn)經(jīng)營類等常見非法集資案件的構(gòu)成要件做出明確規(guī)定，以便利各部門開展案件查處工作。



 三、建議明確案件處置工作具體環(huán)節(jié)和工作步驟



 建議對處置工作各個環(huán)節(jié)之間的關(guān)系和具體操作步驟以圖表方式示明，同時結(jié)合必要文字說明，便于基層各部門、單位工作人員學(xué)習(xí)使用。



 附件：1.福建省處置非法集資聯(lián)席會議制度



 2.福建省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制



福建省人民政府辦公廳

二○○八年二月十八日





附件1：



 福建省處置非法集資聯(lián)席會議制度



 按照國家《處置非法集資部際聯(lián)席會議制度》和《處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制》的要求，為切實做好我省處置非法集資工作，加強有關(guān)部門之間的協(xié)調(diào)配合，提高工作效率，建立我省處置非法集資聯(lián)席會議（以下簡稱省聯(lián)席會議）制度。



 一、主要職責(zé)



 （一）在省委、省人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，會同有關(guān)部門和設(shè)區(qū)市人民政府，建立“疏堵并舉、防治結(jié)合”的綜合治理長效機制，切實有效貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省人民政府處置非法集資的方針和政策。



 （二）根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和國家有關(guān)部門及處置非法集資部際聯(lián)席會議有關(guān)工作要求，研究制定處置非法集資的相關(guān)地方法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件并提出起草、修訂建議。



 （三）研究制定我省處置非法集資的工作制度和工作程序，建立“反應(yīng)靈敏、密切配合、應(yīng)對有力”的工作機制，上下聯(lián)動的宣傳教育體系，齊抓共管的監(jiān)測預(yù)警體系，準確有效的性質(zhì)認定體系，穩(wěn)妥有力的處置善后體系和及時靈敏的信息匯總報告體系。



 （四）組織有關(guān)部門對涉嫌非法集資案件進行性質(zhì)認定，由有關(guān)部門依法作出認定結(jié)論。重大案件的認定意見按程序報批。



 （五）加強各地、各有關(guān)部門的信息溝通與交流，協(xié)調(diào)處置非法集資案件工作中出現(xiàn)的問題，指導(dǎo)、配合設(shè)區(qū)市人民政府建立處置非法集資組織協(xié)調(diào)機制，提示、督促設(shè)區(qū)市人民政府及其有關(guān)部門按照處置非法集資工作機制和工作程序要求，做好相關(guān)工作。



 （六）匯總各有關(guān)部門、設(shè)區(qū)市人民政府報送的處置非法集資工作情況，并及時上報省人民政府和國家處置非法集資部際聯(lián)席會議辦公室。



 （七）省人民政府交辦的其他工作。



 二、組成部門



 省聯(lián)席會議由省發(fā)展改革委、省經(jīng)貿(mào)委、省公安廳、省監(jiān)察廳、省財政廳、省建設(shè)廳、省農(nóng)業(yè)廳、省林業(yè)廳、省工商局、省政府法制辦、省政府新聞辦、人民銀行福州中心支行、福建銀監(jiān)局、福建證監(jiān)局、福建保監(jiān)局組成，邀請省委宣傳部、省法院、省檢察院參加。省聯(lián)席會議可根據(jù)工作的需要，通知其他相關(guān)部門參加。省人民政府分管副秘書長和福建銀監(jiān)局局長為省聯(lián)席會議召集人，各成員單位有關(guān)負責(zé)人為省聯(lián)席會議成員。



 省聯(lián)席會議辦公室設(shè)在福建銀監(jiān)局，承擔(dān)日常工作，落實省聯(lián)席會議的有關(guān)決定。福建銀監(jiān)局分管副局長兼任聯(lián)席會議辦公室主任。各成員單位指定一名相關(guān)職能處室負責(zé)人作為省聯(lián)席會議辦公室聯(lián)絡(luò)員。



 三、工作規(guī)則



 省聯(lián)席會議不定期召開，按照工作需要，可以召集全體會議或部分成員單位會議。



 （一）研究重大政策事項、工作機制或重大非法集資案件時，召集全體成員單位會議。



 （二）研究非法集資處置事項時，視具體情況召集部分相關(guān)成員單位會議。



 （三）省聯(lián)席會議形成的決議，按成員單位職責(zé)分工負責(zé)落實；省聯(lián)席會議議定的事項，以省聯(lián)席會議紀要形式印發(fā)有關(guān)單位，并上報省人民政府；對議定的重大事項，按程序報批。



 四、工作要求



 各成員單位要按照分工，各司其職，各負其責(zé)，切實履行本部門職責(zé)；要加強信息溝通，互相配合，齊抓共管，形成合力，實現(xiàn)信息共享；要積極參加省聯(lián)席會議，認真落實省聯(lián)席會議議定事項，充分發(fā)揮省聯(lián)席會議的作用。



 省聯(lián)席會議辦公室要定期或不定期向成員單位通報省內(nèi)非法集資的處置進度及省外一些非法集資的處置案例，加強信息溝通。各成員單位提出的議題，要提前報省聯(lián)席會議辦公室，并根據(jù)需要做好保密工作。





附件2：



 福建省處置非法集資聯(lián)席會議工作機制



 為充分發(fā)揮處置非法集資聯(lián)席會議的作用，加強省直各有關(guān)部門、駐閩金融監(jiān)管機構(gòu)和設(shè)區(qū)市人民政府的協(xié)調(diào)配合，對非法集資實施綜合治理，加大打擊力度，維護正常的經(jīng)濟金融秩序，根據(jù)國家《處置非法集資部際聯(lián)席會議制度》和《處置非法集資部際聯(lián)席會議工作機制》，制定我省處置非法集資聯(lián)席會議（以下簡稱省聯(lián)席會議）工作機制。



 一、建立健全監(jiān)測預(yù)警體系



 各設(shè)區(qū)市人民政府和行業(yè)主管、監(jiān)管部門負責(zé)本地區(qū)、本行業(yè)非法集資的監(jiān)測預(yù)警。要建立本地區(qū)、本行業(yè)處置非法集資監(jiān)測預(yù)警制度和防范預(yù)警體系，指定相關(guān)機構(gòu)和專門人員，通過建立健全群眾舉報、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和定期排查等信息采集渠道，加強日常監(jiān)管，把好一線關(guān)，盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時作出處理。一旦發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭，行業(yè)主管、監(jiān)管部門要及時通報有關(guān)設(shè)區(qū)市人民政府和省聯(lián)席會議辦公室。



 省聯(lián)席會議辦公室要指導(dǎo)、配合設(shè)區(qū)市人民政府做好前期調(diào)查取證及相關(guān)處置工作。對社會影響較大、性質(zhì)惡劣的涉嫌非法集資案件，設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)先行采取必要措施，密切跟蹤事態(tài)的發(fā)展，防止事態(tài)進一步擴大，并及時上報聯(lián)席會議辦公室。



 對監(jiān)測預(yù)警中發(fā)現(xiàn)的跨地區(qū)非法集資案件，由省聯(lián)席會議負責(zé)協(xié)調(diào)確定案件主發(fā)地為主辦地區(qū)。其它有關(guān)地區(qū)應(yīng)當(dāng)在主辦地區(qū)設(shè)區(qū)市人民政府的組織協(xié)調(diào)下，負責(zé)本地區(qū)案件調(diào)查取證及相關(guān)處置工作。



 二、及時準確認定案件性質(zhì)



 省直有關(guān)部門、駐閩金融監(jiān)管機構(gòu)和設(shè)區(qū)市人民政府對政策界限清楚的非法集資案件，要果斷處置；對認定困難的，按程序報省聯(lián)席會議認定；省聯(lián)席會議認定困難的，按程序報國家處置非法集資部際聯(lián)席會議。



 （一）對涉嫌非法集資案件性質(zhì)的認定，按照以下分工進行：



 1.對國家處置非法集資部際聯(lián)席會議及其他國家有關(guān)部門認定為有涉及我省的跨省（市）非法集資案件，由我省處置非法集資聯(lián)席會議牽頭進行處置。



 2.事實清楚、證據(jù)確鑿、政策界限清晰的案件，由案發(fā)地設(shè)區(qū)市人民政府組織當(dāng)?shù)劂y監(jiān)、公安、行業(yè)主管（監(jiān)管）等部門進行認定。性質(zhì)認定后，由當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府組織進行查處和后續(xù)處置。



 3.重大案件，跨地區(qū)且達到一定規(guī)模的案件，前期調(diào)查取證事實清楚且證據(jù)確鑿、但因現(xiàn)行法律法規(guī)界定不清而難以定性的案件，由設(shè)區(qū)市人民政府提出初步認定意見后，上報省聯(lián)席會議認定，由有關(guān)部門依法作出認定結(jié)論。



 4.經(jīng)公安機關(guān)立案偵查、事實清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進入刑事訴訟程序。



 （二）對設(shè)區(qū)市人民政府上報的案件，按照以下程序處理：



 1.設(shè)區(qū)市人民政府提出案件性質(zhì)認定申請，連同初步認定意見、處置預(yù)案和有關(guān)調(diào)查取證材料，報省聯(lián)席會議。



 2.省聯(lián)席會議對設(shè)區(qū)市人民政府上報案件進行初步審查。初審不符合有關(guān)要求的，應(yīng)退回并補充完善后重新上報。初審符合要求的，省聯(lián)席會議組織有關(guān)部門對案件性質(zhì)進行認定，由有關(guān)部門依法作出認定結(jié)論，并及時將認定意見反饋設(shè)區(qū)市人民政府。重大案件的認定意見按程序報批。



 （三）省公安廳專項立案偵查的案件，需要由省聯(lián)席會議組織性質(zhì)認定的，按照設(shè)區(qū)市人民政府上報案件性質(zhì)認定程序進行。



 （四）向國家處置非法集資部際聯(lián)席會議上報案件的程序：由省聯(lián)席會議提出案件性質(zhì)認定，連同認定意見、處置預(yù)案和有關(guān)調(diào)查材料，報省人民政府同意后，以省人民政府名義上報處置非法集資部際聯(lián)席會議。



 三、穩(wěn)妥做好處置善后工作



 非法集資一經(jīng)認定，設(shè)區(qū)市人民政府要負責(zé)做好本地區(qū)處置非法集資案件的組織查處和債權(quán)債務(wù)清理清退等處置善后與維護穩(wěn)定工作，省聯(lián)席會議的相關(guān)成員部門要積極配合、協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。



 設(shè)區(qū)市人民政府要建立有效的后續(xù)處置工作機制，堅持公平、公開、公正、透明的原則，做好處置善后工作。非法集資案件有行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、組建單位或批準單位的，由設(shè)區(qū)市人民政府會同行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、組建單位或批準單位負責(zé)債權(quán)債務(wù)清理清退等工作；沒有行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、組建單位或批準單位的，由設(shè)區(qū)市人民政府組織工商等有關(guān)部門負責(zé)債權(quán)債務(wù)清理清退等工作。對跨地區(qū)的非法集資案件，非法集資公司（機構(gòu)）注冊地在涉案地區(qū)的，由非法集資公司（機構(gòu)）注冊地設(shè)區(qū)市人民政府牽頭負責(zé)；非法集資公司（機構(gòu)）注冊地不在涉案地區(qū)的，由涉案金額最多的設(shè)區(qū)市人民政府牽頭負責(zé)，相關(guān)設(shè)區(qū)市人民政府積極配合并負責(zé)做好本地區(qū)工作。牽頭設(shè)區(qū)市人民政府要組織協(xié)調(diào)其他涉案地區(qū)，制定統(tǒng)一的債權(quán)債務(wù)清理清退原則和方案，保證處置工作順利進行。其他情形的跨地區(qū)案件，由涉案金額最多的設(shè)區(qū)市人民政府牽頭，按照統(tǒng)一的原則和方案做好處置善后工作。



 為加強信息互通與共享，確保省政府全面掌握全省處置非法集資工作情況，省聯(lián)席會議建立處置非法集資信息匯總報告制度。各成員單位和設(shè)區(qū)市人民政府要建立本部門、本地區(qū)日常報告制度。省聯(lián)席會議負責(zé)督促各成員單位和設(shè)區(qū)市人民政府做好信息報告制度，并負責(zé)向省政府提交處置非法集資工作的年度報告。



 四、完善相關(guān)制度



 圍繞綜合治理的目標，進一步完善處置非法集資的地方法規(guī)和規(guī)章體系，為依法、有效地打擊非法集資提供政策法律依據(jù)。



 根據(jù)處置非法集資工作實際，加快建立和完善包括相關(guān)地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章在內(nèi)的法規(guī)規(guī)章體系。通過對現(xiàn)行有關(guān)地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章進行梳理、補充和完善，進一步明確認定標準，規(guī)范處置原則和程序。



 省聯(lián)席會議要根據(jù)工作需要及時對有關(guān)地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章提出修改、補充的建議。行業(yè)主管（監(jiān)管）部門根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本行業(yè)實際，制定本行業(yè)防范、監(jiān)控和打擊非法集資的部門規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府可結(jié)合本地區(qū)實際，制定處置非法集資的相關(guān)制度。



 五、加強對社會公眾的宣傳教育



 加強宣傳教育，引導(dǎo)社會公眾增強法律意識和識別能力，自覺遠離非法集資，從源頭遏制非法集資。



 省聯(lián)席會議辦公室負責(zé)制定、組織實施打擊非法集資的宣傳教育規(guī)劃，對成員單位和設(shè)區(qū)市人民政府開展此項工作進行督促和指導(dǎo)，并負責(zé)組織開展全省范圍內(nèi)的宣傳教育活動。要廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，大力宣傳非法集資的表現(xiàn)形式、特點和危害，剖析典型案例，增強公民的風(fēng)險意識和辨別能力。設(shè)區(qū)市人民政府要按照宣傳教育規(guī)劃，結(jié)合本地實際，制定相應(yīng)的宣傳教育計劃，并負責(zé)落實。



 對設(shè)區(qū)市人民政府和行業(yè)主管（監(jiān)管）部門發(fā)現(xiàn)并通報的涉嫌非法集資的案件，省聯(lián)席會議辦公室應(yīng)及時向宣傳主管部門通報情況，提出相關(guān)建議，商宣傳主管部門積極采取有效措施，正確引導(dǎo)社會輿論。